甘肃省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试试题.docVIP

甘肃省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、利率期货最早是在______推出的。 A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年 2、期货的交割方式有（）。 A．实物交割 B．按结算价格交割 C．现金交割 D．结算准备金交割 3、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的__基础上。 A．竞争性 B．高效性 C．流动性 D．高风险性 4、资金管理的主要内容包括__。 A．多样化的安排 B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计 5、期货公司成立后无正当理由超过______个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续______个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（） A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 6、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类 7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。 A．风险管理制度和交易异常情况的处理程序 B．期货结算和交割制度 C．保证金的管理和使用制度 D．风险准备金管理制度 8、下列关于“分散投资与集中投资”说法正确的是。 A：期货投机主张横向投资多元化 B：证券投资主张纵向投资分散化 C：期货投机主张纵向投资分散化 D：所谓横向投资多元化是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入 9、以下不属于金融期货的是。 A：外汇期货 B：黄金期货 C：利率期货 D：股指期货 10、下列选项中，不属于我国的期货交易所的是__。 A．中国金融期货交易所 B．郑州商品交易所 C．深圳证券交易所 D．上海期货交易所11、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。 A．息票利率最高的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．可以免税的国债 12、1973年4月26日，期权市场发生了历史性的变化，一个以股票为标的物的期权交易所，成立，这堪称是期权发展史中划时代意义的事件，标志着现代意义的期权市场的诞生。 A：CBOT B：CME C：LIFFE D：CBOE 13、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低 14、套期保值实际上是以较小的代替较大的价格风险。 A：期货风险 B：基差风险 C：现货风险 D：基差安全 15、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。 A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告 D．在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告 16、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。 A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价 C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金 17、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。 A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性 C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本 18、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。 A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理 B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 C．持续开展投资者风险教育 D．测试投资者的股指期货基础知识 19、下列形态中，属于反转形态的是__。 A．三重顶 B．三角形 C．矩形 D．旗形 20、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续__个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。 A．12 B．6 C．3 D．1 21、在期权交易中，是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素。 A：执行价格 B：合约到期日 C：履约日 D：期权权利金 22、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。 A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者 D．基金投资者 23、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。 A．