st华控：担保管理制度（xxxx年4月）-华联控股股份有.pdfVIP

股票简称：*ST 华控 股票代码：000036 公告编号：2010-012 华联控股股份有限公司 担保管理制度 （经2010年4月13日第六届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范华联控股股份有限公司（以下简称“公司”）及其成员企业与关 联方资金往来及对外担保若干问题，有效控制公司对外担保风险，促进公 司健康稳定的发展，保护投资者合法权益，根据《担保法》、《公司法》、《证 券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本办法。 第二条 本制度所称担保是公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押。具 体类型包括借款担保、银行开立信用证和银行承汇票担保、开具保函的担 保等。 第三条 所有对外、对内担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东大会） 的批准，公司及子公司不得提供任何担保，不得提供相互担保，在接受反 担保抵押、反担保质押时，由公司财务部会同公司法律顾问（或公司聘请 的律师事务所），完善有关法律手续，特别是包括及时办理抵押或抵押登记 的手续。 第四条 严格控制公司的对外担保风险，上市公司全体董事应当审慎对待和严格控 制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法 承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制上市公司为他人提供担保。 第五条 董事会战略委员会及审计委员会是公司担保行为的咨询和决策结构，公司 一切担保行为，须经公司董事会或股东大会批准。 第二章 担保的程序 第六条 对外担保应当符合法律、行政法规及有关规定，根据被担保单位的资信及 偿债能力，按照内部审批制度采取相应的风险控制措施，并设立备查帐簿 登记，实行跟踪监督。 第 1 页 共 8页 第七条 担保范围 公司下属子公司和资信良好的关联企业向银行等金融机构的借款系公司的 担保服务范围。 第八条 担保的条件 （一） 公司可以为担保范围内的且符合下列条件之一的单位提供担保： 1. 因公司业务关系需要的互保单位； 2. 与公司有现实或潜在重要业务的单位； 3. 以上单位必须同时具有较强偿债能力。 （二） 公司对外担保应当遵守以下规定: 1.公司不得为任何非法人单位或个人提供担保； 2．公司对外担保事项必须经出席董事会的三分之二以上董事且经全体董事 过半数审议同意并做出决议； 3．以下担保事项须经公司董事会审议同意并获得股东大会批准： (1).公司(含控股子公司)对外担保的累计总额,达到或超过最近一期经审计 净资产的50%以后提供的任何担保； (2).公司(不含控股子公司)对外担保的累计总额，达到或超过最近一期经审 计总资产的30%以后提供的任何担保； (3).为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； (4).单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； (5).对股东、实际控制人及其关联方提供的任何担保。 4．上市公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。 5．公司必须严格按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，认真履行对 外担保情况的信息披露义务，必须按规定向注册会计师如实提供公司全部对 外担保事项。 6．公司独立董事应在年度报告中，对上市公司累计和当期对外担保情况、 执行上述规定情况进行专项说明，并发表独