贵州2015年证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题.docxVIP

贵州2015年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。 A．持有公司股份10%以上的 B．持有公司股份2/3以上的 C．代表1/4以上表决权的 D．代表1/3以上表决权的 2、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项 C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收 3、股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。 A．证券经纪商 B．证券自营商 C．发行公司 D．投资者 4、发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。 A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3 5、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。 A．2500 B．25000 C．500 D．5000 6、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券 D．附有赎回选择权条款的债券 7、目前道-琼斯股价指数是采用__。 A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法 8、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。 A．两者中期限较长的那个债券 B．两者中发行较早的那个债券 C．两者中期限较短的那个债券 D．两者中发行较晚的那个债券 9、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料nbsp; B．公司和行业的研究报告nbsp; C．经济前景的预测分析和展望研究nbsp; D．有关股票市场变动态势的内部报告 10、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A．动作方式 B．组织形式 C．投资对象 D．投资目标11、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。 A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何债券风险 C．免疫策略用来消除利率变动的风险 D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 12、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A．信用公司债 B．保证公司债 C．抵押公司债 D．信托公司债 13、美国的证券市场是从买卖__开始的。 A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票 14、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。 A．该证券上一交易日的最后一笔成交价nbsp; B．当日该证券的第一笔成交价nbsp; C．当日该证券的第一笔买入委托价nbsp; D．当日该证券的第一笔卖出委托价 15、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A．100 B．200 C．300 D．400 16、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。 A．指数型基金 B．LOF C．开放式基金 D．ETF 17、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。 A．25% B．50% C．60% D．75% 18、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。 A．15 B．10 C．7 D．30 19、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的__具有持续经营能力。 A．核心资产和业务 B．核心资产和主营业务 C．全部资产和业务 D．流动资产和主营业务 20、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。 A．能 B．不能 C．不能判断 D．都不正确 21、证券交易所会员不能享有的权利是__。 A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．选举权和被选举权 D．参加会员大会 22、可转换公司债券的最短期限为——年，最长期限为——年。__ A．1 6 B．1 8 C．3 6 D．3 8 23、根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在__发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 A．银行间债券市场 B．上海证券交易所 C．