全国中小企业份转让系统优先股业务指引(试行).docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT6 附件 全国中小企业股份转让系统优先股 业务指引（试行） 第一章 总则 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）的优先股试点工作，保护投资者合法权益，根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《优先股试点管理办法》（以下简称《试点办法》）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关规定，以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等业务规则，制定本指引。 第二条 发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。 前款所称的发行人包括： （一）普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“申请挂牌公司”）； （二）符合中国证监会规定的其他非上市公众公司； （三）注册在境内的境外上市公司。 第三条 发行人应当遵守《指导意见》、《试点办法》等关于非上市公众公司优先股发行、转让和信息披露的相关规定。 第四条 普通股股东人数与优先股股东人数合并累计不超过二