贵州2015年证 券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题.docxVIP

贵州2015年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前道-琼斯股价指数是采用__。 A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法 2、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。 A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令 D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 3、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 A．平衡型基金 B．交易所交易的开放式基金 C．货币型基金 D．指数型基金 4、下列不属于证券经纪业务特点的是__。 A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性 5、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。 A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 6、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。 A．635 B．1270 C．2600 D．4600 7、将风险资产进行对冲属于__。 A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理 8、拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．1/4 9、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。 A．美国 B．德国 C．日本 D．英国 10、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。 A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．011、假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。 A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日 12、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于__。 A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债 13、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。 A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿 14、以下不属于证券投资基金特点的是__。 A．稳定市场 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财 15、__是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。 A．随机性时间数列 B．平稳性时间数列 C．趋势性时间数列 D．季节性时间数列 16、公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。 A．两个月 B．三个月 C．四个月 D．六个月 17、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。 A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定 C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 18、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。 A．10% B．20% C．30% D．40% 19、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。 A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 20、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。 A．40% B．50% C．60% D．70% 21、发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。 A．发行价格和筹资金额具有 B．发行股数和发行价格不具有 C．每股面值和发行价格具有 D．发行股数和筹资金额不具有 22、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A．国债期货 B．市政债券期货 C．市政债券指数期货 D．伦敦银行间同业拆放利率期货 23、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。 A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数 B．保证金交易制