Wal-Mart要求标准教学讲义.ppt

舉例2005至2006工廠審核時限 Disapproved(凍結 )狀態 ? 什麼是凍結? ?是專門用來管理不遵守道德標準評 估要求的供應商 / 工廠的一項措施. ?不遵守規則和不合作的供應商 / 工 廠被歸入這一項並凍結起來. Disapproved(凍結 )狀態(續 ) “Disapproved”(凍結)狀態如何認定? ?當工廠在兩年內得到四個橙色記錄: – 工廠連續或累計取得4個橙色記錄. – 確定工廠是否凍結的該次審核(即第三個橙色后的跟進 審核)是由沃爾瑪指定的第三方公証行進行. “Disapproved”(凍結)程序如何執行? ?橙色記錄次數的累計將自最后一次評估日向前倒推2年. ?第3個橙色的結果將同時告知供應商,工廠及沃爾瑪采購 員. ?供應商和工廠將被通知進行第三方審核,審核費用將由供 應商承擔. Disapproved(凍結 )狀態(續 ) “Disapproved”(凍結)程序如何執行? ?供應商必須提交第三方認証申請表. – 自2005年1月1日起,第三方認証申請表可直接在Retail Link上 獲取 ?登錄Retail Link. ?進入供應商向導(Supplier Guides) ?選擇道德標準手冊及表格(Ethical Standards Manual and forms) ?選擇所需要的表格(Select the appropriate form) ?填寫表格並提交至相應的GP辦事處(GP Iocation) ?遞交申請是供應商的責任. ?如果工廠第三方認証結果仍為橙色,則工廠將自認証之日起被 凍結一年. ? 評情參見圖示 工廠認証流程和時限舉例說明-(1) FU=復查 – 只有綠色的工廠需要年審 – 橙色與黃色將連續進行復審直至工廠取得綠色. – 供應商主動申請凍結之情形,解凍(重新起用工廠)之后將累計所有過往的審核記錄. 初審1 跟進 審核 跟進 審核 跟進 審核 由第三 方審核 跟進 審核 橙色 橙色 黃色 橙色 綠色 年審時間 2007年4月 2005 一月 四月 末 八月 末 十二月 末 四月 末 八月 末 被凍結 橙色 黃色 120天 評估 工廠報告 2005 2006 120天 120天 120天 120天 流程圖 工廠認証流程和時限舉例-(2) – 在第三方審核之后(如為黃色)的任何一次GP審核結果為橙色將同樣導致工廠被“凍結”. – 在此情形下,GP審核的結果將決定該工廠是否被“凍結”. 初審 跟進 審核 跟進 審核 跟進 審核 由第三 方跟進 跟進 審核 橙色 橙色 黃色 橙色 綠色 2007年末進行年度審核 2005 一月 四月 末 八月 末 十二月 末 四月 末 八月 末 被凍結 橙色 黃色 120天 評估 審核報告 2005 2006 120天 120天 120天 120天 跟進 審核 十二月 末 被凍結 橙色 流程圖 120天 Disapproved(凍結)狀態的影響 ?從凍結之日起的1年內,工廠不可以接受新單. ?所有訂單將被取消. ?所有未裝船的訂單將被取消. ?只有已發運的貨物將被接受. ?被凍結的工廠不可以接受新單. ?工廠不可以接受新單直至工廠接受第三方認 証,並取得黃色或綠色記錄. Disapproved(凍結 )狀態的解除 ?工廠必須先解決導致凍結的相關問題. ?供應商必須在業務恢復前的30天內向本地的道德 標準部門提交“第三方認証申請表”. ?工廠必須接受第三方進行的全面認証,並在接單 前取得黃色或綠色記錄. – 工廠應提供至少3個月到1年的文件以供評審. ?第三方認証的有關費用由供應商承擔. ?如果工廠未取得可接受的評估結果,將繼續保持 凍結的狀態. ?當工廠準備充分之時,供應商可再次提交第三方認 証申請表. 沃爾瑪系統中的工廠狀態 工廠凍結與解凍 ?根據供應商或沃爾瑪采購員的要求,在以下情形下,工廠可以 申請被暫時凍結: – 工廠無訂單 – 訂單被轉移到其他工廠 – 季節性訂單 – 其他特殊狀況 ?根據供應商或沃爾瑪采購員的要求,當工廠被申請解凍時: – 所有的評估結果將被累計. – 也就是說,解凍后的工廠將保留以往的審核記錄 例如: ?如果工廠在凍結前已取得一個橙色記錄以及兩個黃色記 錄,工廠解凍時以上記錄將被累計. 供應商表現 ? 沃爾瑪鼓勵供應商依照沃爾瑪標準發展及改進 工