审核工作计划.docxVIP

审核工作计划 篇一：XX年度内部审计工作实施计划　　附件1：　　XX年度内部审计工作实施计划　　为了进一步发挥审计的监督与服务职能，促进集团各子公司提升管理效益，结合集团经营计划，特制定XX年度内部审计工作实施计划。篇二：审核计划的准备 案例　　现场审核前的准备 　　一、 审核准备阶段常见问题：  　　1、 审核组长对审核准备阶段的工作不充分； 　　2、 审核任务的安排导致没有充分的时间进行审核准备；　　3、 不知晓文件及公司程序文件的要求。 　　二、 审核准备：  　　1、 编制审核计划 　　（1）编制的时间：完成受审核方文件审核之后 　　（2）编制审核计划时的注意事项： 　　● 审核范围应与《审核任务书》一致　　● 审核活动的安排要包含管理体系文件中组织机构的最小单元　　● 通常情况下，不能将2名以上同一领域级别审核员安排在同一个审核小组中，　　特殊情况下需做此安排时，应对级别审核员明确要素分工　　● 审核组中的专业审核员/技术专家要批准并签字　　● 每一个栏目都要认真填写，不得有遗漏，如：支持专业人员专业代码等（认　　可评审为此开出不合格）、删减条款　　● 组别编码标识明确，且要与审核活动安排相对应　　● 各部门都需审核的通用条款在备注中统一说明　　● 审核类型、审核领域的选项要明确　　● 提前通知受审核方（予以确认