宁夏股权托管交易中心登记托管与结算管理规则.PDF

宁夏股权托管交易中心 登记托管与结算管理规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏股权托管交易中心（以下简称 “中 心”）股权登记托管与结算相关业务，防范股权登记托管与结 算风险，保护投资者合法权益，依据《国务院办公厅关于规 范发展区域性股权市场的通知》《区域性股权市场监督管理 试行办法》等法律法规以及中心相关规定，制定本规则。 第二条 宁夏区域性股权市场的登记结算业务，由中心 或中国证监会认可的登记结算机构办理。 第三条 在中心挂牌公司与非挂牌公司（以下简称 “公 司”）的股权登记托管与结算相关业务适用本规则。在本中心 非公开发行股票的股权、可转换为股票的公司债券的登记托 管与结算，按相关业务规则执行。 本规则所称股权既包括股份有限公司的股份，也包括有 限责任公司的出资额。 第四条 投资者参与本规则第三条所列业务，应当向中 心申请开立证券账户。中心可以直接为投资者开立证券账户， 也可委托参与宁夏区域性股权市场的证券公司代为办理。 第五条 中心登记结算业务应当按照监管要求，负责证 券账户开立、变更、注销和证券登记、结算，保证股权持有 人名册和登记过户记录真实、准确、完整，证券和资金的清 算交收有序进行。 第二章 账户管理 第六条 中心为投资者开立证券账户，用于记录投资者 持有股权的数量及其变动情况。 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料 真实、准确、完整。由于提供的申请材料或数据错误，导致 登记不实所致的一切法律责任由投资者承担。 第七条 股权应当记录在投资者本人的证券账户内，但 依据相关规定，股权应记录在名义持有人账户内的除外。 第八条 投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 第九条 投资者在中心交易系统开立资金账户并与投资 者银行结算账户建立对应关系。该账户用于记录投资者交易 结算资金、公司委托中心发放的红利资金、计付利息等，投 资者资金账户管理及结算另行规定。 第十条 对证券账户的开立、变更、查询及注销等管理要 求，按照中心相关规则执行。 第三章 股权登记托管 第一节 基本规则 第十一条 中心接受公司的委托，由中心通过电子化簿 记系统代为置备股东名册，并为公司股东开立证券账户，记 载并确认股东对股权的所有权及相关权益的产生、变更和消 除行为。 第十二条 中心股权登记托管的主要功能： （一）股权的初始登记、变更登记与退出登记； （二）为公司股东和投资者开立、管理证券账户以及办理 资料查询、资料变更和账户注销等业务； （三）对继承、判决、赠予及公司因兼并、破产清算、改 制和司法裁定、司法协助执行等引起的股权变化进行非交易 过户； （四）股权质押冻结、司法裁决冻结； （五）代理公司股权权益派发、送配股、增资扩股、回购 减资等服务； （六）公司股权交易及转让结算； （七）股东名册服务； （八）提供与公司股权登记托管与结算业务有关的查询、 信息、统计服务； （九）相关法律法规及中心业务规则规定的其他情形。 第十三条 公司依照中心挂牌板块设置的相关要求，应 完成全部股权的集中登记托管。 第十四条 公司应核对并签章确认中心登记的股东名册 是公司股权状况的最直接证明，公司自备的股东名册应与中 心登记后的股东名册保持一致。公司自备的股东名册记载与 中心托管的股东名册记载不一致的，以中心托管的股东名册 记载为准。 第十五条 中心仅对公司提供的登记申请材料进行审查， 公司应当保证其所提供的登记申请材料合法、真实、准确、 完整。公司提供的登记申请材料包括向中心提供的书面文件 和电子文件。 第十六条 中心妥善保存公司股权登记托管与结算原始 凭证、电子数据等有关文件和资料，其保存时间不少于20 年。 第十七条 中心对公司股权持有人有关登记、交易结算 数据和资料负有保密义务，但有下列情形的，应当依法予以 办理： （一）持有人查询本人的股权持有及变动相关资料；