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中铁物总法律事务管理体系 第一部分 法律事务管理办法（已修订）……………………….....…………..2 第二部分 法律管理制度及流程…………………………………….………….16 合同管理办法（已通过）……………………………………………………17 合同审核办法（已修订）…………………………………………………….17 合同台账管理制度（尚未制定）………………………..……………………22 风险内控管理办法……………………………………………..……………..22 （尚未制定，各部门自行制定，法律事务部门审定） 第三部分 具体操作指引………………………………..……………………….23 授权委托书操作指引（已修订）…………………………………………….23 保密操作指引（已修订）…………………………………………………….27 办理担保操作指引（已修订）……………………………………………….33 办理外贸业务操作指引（尚未制定）…………………….…………………..45 诉讼应对指引（已修订）…………………………………….………………..46 第四部分 其他…………………………………………………………………...52 3年工作计划（尚未制定）……………………………….…………………52 法务培训计划（尚未制定）………………………………….………………52 第一部分 法律事务管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强对中铁物总能源责任有限公司（以下简称“公司”） 法律事务工作的管理，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业法律顾问管理办法》及总公司《法律事务管理办法》的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司管理经营、重大决策及各项业务活动。 第三条 公司法律事务管理的总体目标： （一）建立和完善科学的法律事务管理制度，进一步提高依法决策、依法经营和依法管理水平。 （二）建立、健全符合国家法律法规要求的一整套公司规章制度及保障其有效执行的监督体系。 （三）建立、健全规范员工经营管理活动和有效控制经营管理权力的责任追究制度。 （四）形成事前防范、事中跟踪、事后完善的现代公司法律事务管理方式，最终实现公司决策、经营、管理工作的合法化、制度化、标准化、规范化、程序化。 （五）建立公司法律风险认识、评估、管理制度，并将其融入公司经营管理及公司法律事务管理的各项制度中。 第四条 法律事务工作是企业法律事务机构和企业法律事务工作人员运用法律专业知识和综合管理知识，为企业经营管理提供法律服务，依照权限进行法律审查和监督，实现企业经营管理规范化、法制化的过程和行为。 本办法所称法律事务主要包括： （一）公司重大经营决策的法律支持（包括起草、审查购销合同、项目融资、资产重组、资产处置、企业改制、招投标、工程建设、担保、租赁、许可证贸易等情况中涉及的法律事务，公司新开展业务中可能存在的法律问题并提出对策，对公司拟采取的重大经营决策提出具体法律意见）； （二）法人授权经营管理中的法律事务； （三）参与公司对外重要业务的谈判； （四）重大决策的程序符合公司章程和公司治理规范； （五）诉讼、仲裁以及行政处罚的承办与管理； （六）法律事务咨询及规范文件的指定； （七）法律事务的监管、检查； （八）外聘律师。 第五条 法律事务工作应当坚持以下原则： （一） 坚持依法管理的原则，严格遵守国家法律、法规及总公司的相关规定，维护公司利益； （二） 坚持以事前防范为主、加强事中控制和事后补救为辅的原则，建立防范企业经营风险的法律监督机制。 第六条 法律事务的具体工作要求： 1．以事实为依据，以法律为准绳，即根据对事实的了解和对法律的理解处理法律事务，尽量不受其他因素的制约； 2．以加强和完善公司内部经营风险控制和管理、预防法律风险为工作重点； 3．法律预防为主，法律救济为辅； 4．制定公司规章制度规定并定期修改完善； 5．在法律和公司规章制度规定的范围内，法律事务管理机构承担监督责任； 6．以公司利益为已任，诚实信用、勤勉尽责、严密审慎，依法维护公司合法权益； 7．严格保守公司商业秘密。 第二章 法律事务管理体制 第七条 企业法定代表人对本企业法律事务管理工作负有第一领导责任。企业法律工作实行法定代表人负责制，法定代表人可以授权副职领导具体分管法律工作。 第一节 法律事务机构 第八条 本办法所称法律事务机构，是指企业设置的专门承担法律事务工作的职能部门。 第九条 公司设立法律事务部，作为法律服务机构全面负责公司法律事务工作，指导、管理公司的法律事务工作。 法律事务部是领导公司法律事务的专门机构，是控制业务法律风险、监督合同实施的管理机构，是协助各部门处理法律问题的服务机构。 第