某基金 内部控制制度概述.docVIP

《金鹰成份股优选证券投资基金》发行设立申报材料之 5.3 招募说明书正文 一、绪 言 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金契约编写，并经中国证监会核准。基金契约是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其认购基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、《金鹰成份股优选证券投资基金契约》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅《金鹰成份股优选证券投资基金基金契约》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金： 指金鹰成份股优选证券投资基金基金契约： 指《金鹰成份股优选证券投资基金基金契约》招募说明书： 指《金鹰成份股优选证券投资基金招募说明书》发行公告： 指《金鹰成份股优选证券投资基金发行公告》 ：《暂行办法》 指《证券投资基金管理暂行办法》 5-3-1《金鹰成份股优选证券投资基金》发行设立申报材料之 5.2 招募说明书正文 ：《试点办法》 指《开放式证券投资基金试点办法》中国证监会： 指中国证券监督管理委员会基金发起人： 指金鹰基金管理有限公司基金托管人： 指中国银行基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司销售机构： 指直销机构及销售代理机构直销机构： 指金鹰基金管理有限公司销售代理机构： 指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内 容包括投资人基金账户管理、基金单位注册登 记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立 并保管基金持有人名册等注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注 册登记机构为金鹰基金管理有限公司或接受金 鹰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册 登记业务的机构投资者： 指个人投资者和/或机构投资者个人投资者： 指持有有效的中华人民共和国居民身份证等合 法证件的自然人或其代理人机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有 关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社 5-3-2《金鹰成份股优选证券投资基金》发行设立申报材料之 5.2 招募说明书正文 会团体或其他组织基金持有人： 指依法取得和持有依据本基金契约发行的基金 单位的投资者基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成 立的日期设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时 间段，最长不超过 3 个月认购: 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基 金基金单位的行为申购: 指在本基金存续期间内，投资者申请购买本基金 基金单位的行为赎回: 指基金持有人按本基金契约规定的条件，要求基 金管理人购回本基金基金单位的行为基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持 有的由该注册登记机构办理注册登记的本基金 或基金管理人管理的其他开放式基金份额及其 变动情况的账户交易帐户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构买卖本基金或基金管理人管理的其他 开放式基金份额变动及结余情况的帐户存续期： 指基金成立并存续的不定期期限开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作 5-3-3《金鹰成份股优选证券投资基金》发行设立申报材料之 5.2 招募说明书正文 日工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日T 日： 申购、赎回或其他交易的申请日基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息及其他合法收入基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总 和基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金单位净值的过程指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸 和互联网网站 三、基金设立（一）基金设立的依据 、 本基金由本基金管理人依照《暂行办法》《试点办法》、基金契约及其它有关规定发起设立，并经中国证监会证监基金字200341 号文批准。（二）基金存续期间及基金类型 1、基金类型：契约型开放式 2、基金存续期间：不定期 5-3-4《金鹰成份股优选证券投资基金》发行设立申报材料之 5.2 招募说明书正文 四、管理与组织（一）基金管理人名 称：金鹰基金管理有限公司住 所：广州市沿江中路 298 号江湾