大连股权交易中心交易板挂牌业务规则试行.PDF

大连股权交易中心交易板挂牌业务规则 （试行） 第一章 总 则 第一条 为规范非上市股份公司进入大连股权交易中心 （以下简称“股交中心”）进行挂牌，增强企业融资能力， 维护企业合法权益，建立和完善区域资本市场，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《区域性股 权市场监督管理试行办法》等法律法规、规章、规范性文件 和股交中心相关业务规定,制定本规则。 第二条 本规则所称挂牌企业为在股交中心交易板挂 牌转让证券的企业。 第三条 申请挂牌企业申请在交易板挂牌应聘请具有 股交中心相应会员资格的推荐机构推荐并持续督导；聘请具 有股交中心相应会员资格的会计师事务所、律师事务所、资 产评估机构等专业服务机构为其挂牌提供相关专业服务。 第四条 推荐机构应对申请挂牌企业进行尽职调查并 对推荐挂牌项目进行内部审核，同意推荐挂牌的，应出具推 荐报告，并向股交中心报送推荐挂牌申请文件。 第五条 申请挂牌企业、推荐机构以及专业服务机构应 当保证挂牌申请文件及信息披露内容真实、准确、完整，不 1 / 10 得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。股交中心不对申请 挂牌企业的申请文件及信息披露内容的真实性、准确性承担 责任。股交中心对挂牌企业股权挂牌申请的核准，以及监管 部门对挂牌企业申报材料的备案，均不表明对挂牌企业股权 的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。 第二章 挂牌条件 第六条 企业申请在交易板挂牌，应当符合下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结 构； （二）经历股份制改造的股份有限公司存续满1 年（有 限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公 司的，可以从有限责任公司成立之日起计算）； （三）符合国家产业政策； （四）主营业务突出，具有一定的持续经营能力； （五）股权明晰； （六）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载； （七）没有处于持续状态的重大违法行为； （八）股交中心要求的其他条件。 第七条 申请挂牌企业股东人数不得超过200 人。 2 / 10 第三章 中介机构相关要求 第一节基本要求 第八条 从事挂牌业务的推荐机构应当按照行业规范 和道德规范，严格履行职责，不得利用业务中未披露的信息 为自己或他人谋取利益。 第九条 最近十二个月内有违法记录的人员，不得参与 挂牌推荐业务。持有申请挂牌企业股权、在申请挂牌企业中 任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得 参与企业挂牌推荐业务。 第十条 挂牌企业的推荐机构应成立专门项目小组，负 责尽职调查、制作申请文件等。项目小组应由推荐机构内部 人员组成，至少为二人，应具备股交中心认可的财务、法律、 行业等职业资格并具有相关工作经验。 第十一条 推荐机构应在项目小组中指定一名负责人， 对项目负全面责任。项目小组负责人应具有投资银行业务相 关工作经验。 第十二条 参与挂牌业务的会计师事务所、律师事务 所、资产评估机构应指派具有相应执业资质并有股交中心认 可的证券相关业务经验的人员作为项目负责人。 第十三条 项目小组尽职调查范围应当包括招股说明 书中所涉及的事项以及股交中心要求的其他事项。 第十四条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具挂牌 3 / 10 工作相关报告，项目小组负责人及成员在挂牌工作相关报告 上签名并加盖推荐机构公章，声明对其负责。 第二节 内核工作与人员设置 第十五条 推荐挂牌机构原则上设置不少于两名专人 对项目小组出具的挂牌申请资料进行内核（以下简称“内核 专员”），内核专员应具备相关的专业知识及工作经验，能够 对申请资料是否合规提出实质性意见，并负责解释