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西藏2016年基金从业资格：利润表考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 2、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 3、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：规范性原则 4、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95 5、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 6、美国称证券投资基金为__。 A．信托产品 B．共同基金 C．证券投资信托基金 D．单位信托基金 7、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失 C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 8、目前，我国证券市场推出的权证为__。 A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证 9、平衡型基金是指__。 A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金 B．由各种基金混合而成的基金 C．投资于各种股票的基金 D．同时以股票、债券为投资对象的基金 10、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准11、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1% 12、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。 A．不具有独立法人地位 B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的 13、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A：按公司规模分类 B：按股票价格行为的分类 C：按公司成长性分类 D：按股票数量行为的分类 14、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。 A．积极型 B．保守型 C．投机 D．稳健型 15、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。 A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月 16、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行 B．非银行金融机构 C．个人 D．非金融机构 17、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。 A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正 D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 18、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 19、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性 20、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。 A．募集基金 B．向证券交易所提交募集文件 C．向中国证监会提交募集文件 D．发售基金份额 21、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。 A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付 22、有价证券具有的主要特征是__。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性 23、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类