香港证 券及期货从业员资格考试卷一模拟题.pdfVIP

证券及期货从业员资格考试(HKSI) paper 1 1. 保险业监督的主要职责及权力包括： I. 授权及监管保险人。 II. 直接授权或监督保险代理人。 III. 在网页上登记所有的保单及相关资料。 IV. 可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。 A. I II 只有 、 。 B. I IV 只有 、 。 C. II III IV 只有 、 、 。 D. I II III IV 、 、 、 。 2. 根据 《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会证监会 的目标是：( ) I. 减低在证券期货业内的系统风险。 II. 保证投资者不会因市场波动而受损失。 III. 提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。 IV. 减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。 A. I II III 只有 、 、 。 B. I II IV 只有