期货公司董事、监事.docVIP

PAGE PAGE 7 期货公司董事、监事 任职资格核准的相关规定 事项范围 山东辖区期货公司董事、监事的任职资格，须经我局核准。 二、审核依据 （一）《期货交易管理条例》第五十七条：国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 （二）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。 三、应具备条件 （一）具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 （二）没有下列情形之一的： 1．《公司法》第一百四十七条规定的情形； 2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年； 3．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年； 4．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年； 5．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的