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城市轨道交通PPP建设模式风险分担的研究 城市轨道交通建设模式风险分担研究学科专业: 工程管理 杨 正 研究生: 指导教师: 张水波教授 天津大学管理与经济学部 二零一一年五月 ■ 』 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或撰写 垫的研究盛星,丝丕包盒为获徨鑫鲞盘堂或其他教育机梅的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签字日期: ≥ 年 厂月药日 学位论文作者签名:孑高陟 ,. 户印 , 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授 权基鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,并采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和磁盘。 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名: 导师签名: 形矿任 / 签字日期: 日 年 月 签字日期:沙年,月沙日摘要 在城市轨道交通项目的建设中,风险分担是项目双方争议的焦点,争 议的实质是双方对城市轨道交通项目各项关键风险因素认知不同,并认为 承担的风险不能真实反映在各自补偿收益上。而这些都与双方的风险分担 相关研究不完善有关。 本研究基于风险分担视角,对影响城市轨道交通项目的风险因素进行 系统性研究,利用风险分析理论中的工作结构分解法、德尔菲法和因果图法等识 “ .。 别了影响城市轨道交通项目的风险因素,分析出了其中的关键风险因素; 在建立了影响风险分担的理论模型和城市轨道交通项目的风险分担框架后, 在其规定下并以“效率优先”为准则对关键风险因素进行了风险分担,研究得到 了关键风险因素分担矩阵。 同时,本文还系统地介绍了模式发展相关内容,并对国内外项目 的风险管理现状进行较深入的分析,在此基础上提出研究现状的不足,然后概括 地分析了城市轨道交通的基本特征,并针对其采用建设模式的适用性问题 展开研究。随后,经过研究完善了风险分担的定义,总结了风险分担的既有理论 和既有研究模型,并尝试通过分担效果的界定与影响因素的分析,来构建全新的 城市轨道交通项目风险分担理论模型,并同时提出基于风险初次分担与再 分担联动的风险分担机制。在此之后,本文又将理论拓展到工程实践,阐述了在 实际的城市轨道交通项目中该如何识别风险,分担风险,通过简要介绍各 种通用合同文本与各地方政府对风险分担的规定,提出在项目生命周期的不同阶 段, ~ 深圳 ‘、 的主 ■ 果,, , . , . 申。 ., , , ; .,. ,,., ;, ; . .,,,. , , , . ,. : , , , , ■ 、目 录 第一章绪论. .选题背景?.. .轨道交通建设模式特征及研究现状??.. ..城市轨道交通建设产业现状分析? ..国内外城市轨道交通建设模式分析 .国内外研究综述?.. 和 ..国外建设模式及风险分担研究综述? ..国内建设模式及风险分担研究综述? ‘‘ ..国内外建设模式风险分担文献总结.. .城市轨道交通项目采用模式的适用性研究。 .. 模式应用于城市轨道交通建设领域的适用条件分析 .. 模式应用于城市轨道交通建设领域的适用性分析? .. 模式应用于城市轨道交通建设领域的不足? .研究的目的和意义 第二章研究设计? .研究对象界定??. ..研究对象? ..研究范围?。 .研究方法与技术路线??.. ..研究的方法. ..研究的技术路线?~ .研究内容? .研究逻辑.关键问题研究方法 .拟采取的技术手段和办法. 第三章城市轨道交通建设模式风险分担理论与机制研究.. .城市轨道交通建设模式风险分担理论研究。 .. 建设模式风险分担的概念?.. .. 建设模式风险分担的既有理论 .. 建设模式风险分担的既有研究模型?..城市轨道交通建设模式风险分担理论模型构建.城市轨道交通建设模式风险分担机制研究:? ..风险初次分担与再分担联动的合同价格控制模型 ..城市轨道交通建设模式风险分担机制的构建??.. 第四章城市轨道交通建设模式风险分担实践研究.. .城市轨道交通建设模式的风险分担框架实践分析.. ..风险初步分担阶段可行性研究阶段和初步设计阶段 ..风险全面分担阶段投标与谈判阶段.. ..风险跟踪和再分担阶段施工图设计阶段和建设移交阶段? .城市轨道交通建设模式风险因素的识别?. ☆ .合同文本和地方政府对于风险分担的规定??.. ...各种通用合同文本的风险分担规定~ ..国内各地方政府对建设的风险分担规定?。 .城市轨道交