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我国高校专利质押融资问题及对策的研究 　　【摘 要】高校专利作为我国传统知识产权的重要组成部分，在质押融资方面发展缓慢，从高校、银行、政府三个层面分析其存在的问题，给出完善我国高校专利质押融资的对策建议。高校层面应从鼓励应用型研究、注重专利质量、转变管理模式、强化专利质押认识等方面努力，银行应设计专门针对高校专利的质押业务以防范风险，政府层面应从加强政策引导、加大支持力度和改变资助方式三方面努力。通过三主体的共同努力必将推动我国高校专利质押融资的顺利发展。 　　【关键词】高校专利；质押；融资 　　近年来随着我国知识产权战略实施，国家积极推动和发展知识产权质押融资业务的开展，特别是三大传统知识产权――专利权、著作权、商标专有权，从法律法规到政策方针都给予了很大的支持。三大传统知识产权质押融资有了法律的保障和政策的引导近年来都有了长足的发展，三大权中又以专利权的发展最为突出。可同样作为专利权的高校专利，在质押融资方面进行的并不顺利。因而，研究高校专利质押融资中存在的问题，并给出相应对策就显得十分必要。 　　一、我国高校专利质押融资的问题现状 　　（一）在高校层面存在的问题现状 　　高校作为专利质押融资重要的一方，发现高校自身问题，并对其进行完善是高校专利成功实现质押融资的关键一环。探究我国高校专利质押融资实践较少的原因，从高校角度看主要表现在以下方面： 　　1. 高校专利研发不以市场化为目的 　　高校专利成果的研究和申请不以市场化为目标，直接影响了高校专利获得质押贷款的可能性。根据国家知识产权局关于国家三大主体科技计划项目对学研单位的调查显示，以申请专利是为了完成规定的科研指标或项目要求为目的的单位超过了七成；只有不到两成的单位选择是出于市场行为，以获得最大的经济效益为目的申请专利。从以上数据中不难看出，高校和科研院所将科技计划项目成果申请专利，很大一部分是不乏项目评价体系下的产物，而只有极少部分是出于市场化目的。缺乏对专利成果本身的经济价值或者市场化价值的考虑，疏忽或者不重视通过专利市场化运用实现经济效益，成为高校专利质押融资难以实现的主要原因。 　　2. 高校专利申请质量不高 　　高校专利申请质量不高的原因主要源于两个方面，一是高校以数量为导向的评价机制，二是高校专利评审不严。从高校评价机制来看，现有的许多高校教师和科研人员申请专利多是为达到学校申请职称要求或完成学术任务而去申请专利。一方面高校在评定职称时只关注教师的专利数量而不关心专利质量；另一方面现有大量课题任务或科研指标硬性要求申请专利。从高校专利评审来看，大多数的高校设立的专利评审组对专利评审不严格，多是只审格式不审内容，更不会过问专利申请目的。同时，由于学校不重视，评审组多为临时性组织而非常设性组织，这就使得评审组内的专家无法对高校专利进行长期跟踪和评价。 　　3. 高校专利管理制度的缺陷 　　我国对高校科研支持力度是极大的，学校的科研经费来源于国家支持是很多的，如国家三大主体科技计划项目包括863计划、973计划、科技支撑计划。现有高校对专利申请和维持的办法是，由高校承担专利的申请费用和维持费用，形成了“高校养专利”的局面。高校现有的专利管理模式使得专利发明人的责任变小，学校负担加大。大量闲置专利未给学校带来实际性收益，因而“养专利”成为高校的巨大负担。同时高校缺乏专业的知识产权管理人，无法发现专利价值，从而很难推动高校专利成果转化进而带来实际性收益。 　　4. 高校科研人员对知识产权质押融资认识不足 　　究其高校科研人员对知识产权质押融资认识不足的主要原因，一方面是，现有高校培养科研人员的知识和能力单一。这使得很多科研人员在遇到侵犯其知识产权权益的情况时常常束手无策，更没有意识对如何实现自身研发的科技成果的经济价值予以转化的概念和方法。另一方面，高校专利管理部门职能弱化和专利管理人才匮乏，成为制约我国高校专利管理工作的瓶颈。现有高校大多缺乏总体专利战略规划和科学的管理运营。无论是高校专利发明人还是高校专利管理人都对专利权质押融资了解不多和意识不强，这样两方面的原因也在很大程度上阻碍了高校专利质押融资推行的速度。 　　（二）在银行层面存在的问题现状 　　银行在知识产权质押融资过程中，承担着质权人的角色。银行是否愿意对于一个知识产权给予质押贷款，很大程度上要取决于该质押物的价值大小和风险大小。 　　从质押物价值角度来看，由于高校专利很大一部分是一些关于理论性研究成果，市场转化难度大，大量专利技术成果与市场、企业需求脱节，因而市场经济价值较小，关键是由于高校专利成果转化难而不利于后期无法偿还贷款时进行专利转让。 　　从质押风险角度来看，高校专利质押风险较大，主要表现为：一是高校专利起点较高。高校专利技术成果多是一些对某学科领域前沿