2016年湖北省证 券从业资格考试：证 券投资基金的投资考试试题.docxVIP

2016年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列指标中被称为心理线的是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．KDJ 2、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所 3、股票基金净值的计算每天进行__次。 A．1 B．2 C．5 D．10 4、证券指数的编制遵循__的原则。 A．公平竞争 B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先 5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 6、B股交易的结算费最高不超过__港元。 A．400 B．450 C．500 D．600 7、基金销售服务费费率大约为__。 A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5% 8、采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。 A．上升 B．下降 C．不变 D．上下波动幅度较大 9、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。 A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险 C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险 10、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。 A．上市公司 B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国人民银行 12、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。 A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行 13、发行对象仅限于个人的国债是__。 A．记账式国债 B．凭证式国债 C．储蓄国债(电子式) D．战争国债 14、报酬请求权是__的职权。 A．董事 B．独立董事 C．监事 D．总经理 15、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。 A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 16、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 17、我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A．专家经纪人制 B．经纪制 C．自助方式 D．做市商制 18、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换 19、分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。 A．资产配置的不同 B．投资人的不同 C．投资区域的不同 D．风格的不同 20、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券沙龙 D．证券公司 21、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A．1 B．2 C．3 D．5 22、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日 23、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是__。 A．工作底稿 B．发行保荐书 C．发行保荐工作报告 D．上市保荐书 24、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入__制度。 A．权限审批 B．交易权限管理 C．资格认定 D．权限最小化 25、债券投资的主要风险是__。 A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险 二、多项选择题