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PAGE \* MERGEFORMAT 2 英大基金管理有限公司 关于**公司的尽职调查报告 项目经理负责人： 联系电话： 报告日期： 本项目 本项目投资顾问XXXX公司承诺本尽职调查报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏和误导性陈述。 英大基金管理有限公司保留对本尽职调查报涉及内容进行进一步核实的权利，在必要时，公司将委派专业人员、外部律师、审计机构进行现场核实。 关于*****公司的尽职调查报告 一、公司基本情况 公司全称（中文）： 营业执照号码： 注册资本金： 法人代表： 注册地址： 办公地址： 办公电话： 传真： 主要经营范围： 股东结构及持股比例： 股东姓名 出资额 持股比例 相关业务资质： 近三年监管机构处罚情况： 项目主要联系人：（姓名及联系方式） 其他情况说明： 二.公司组织结构部门架构 部门 职责描述 量化对冲部 建立支持量化策略的系统性交易平台；收集分析研究数据进行量化策略开发；优化利用量化策略进行投资组合管理；管理策略交易风险控制及配套中后台；发行渠道产品开发及海外市场扩展。 固定收益部 固定收益部致力于开展全方位的固定收益、衍生品交易业务，通过卓越的市场研究水平和出色的交易能力，为客户提供高质量、多样化且极具创新特质的投资产品。 组合管理部 负责收集、整理和分析市场信息，进行上市公司调研，并对投资环境与投资品种进行研究，为基金投资部和投资决策委员会提供决策依据。 直接投资部 主要投资于准上市企业的股权投资，通过股权上市后变现退出为主要盈利手段。 海外市场部 投资香港、美国等海外资本市场获取对冲收益或跨境套利策略。 三.公司高级管理人员及投研团队核心成员团队建设 1.公司高管情况 姓名 职务 职责 履历 总裁 对整个公司的运转进行负责,协调各个副总裁和各个部门的工作,对各个副总裁进行绩效评估。制定公司战略,公司的月度、季度和年度计划和指标，监控各个部门的运营发展状况和公司资产整体状况。 中央财经大学经济学硕士，长江商学院EMBA硕士。先后任职于国泰君安证券、博时基金、九夷投资，后创立深圳宝源投资有限公司、上海涌丰投资有限公司、上海中领创业投资有限公司，在证券二级市场、固定收益市场及直接投资市场均取得不菲收益，有逾十年的投资管理经验。 投资决策委员会 副总裁 负责根据各类资产性质确定各类资金的投资策略；根据公司资产负债特征制定不同产品、不同阶段的投资策略；审议投资新渠道和新品种的方案；定期检查投资计划的实施，批准投资计划的变更；定期对投资业务进行评估，主要分管量化对冲投资管理部门。 美国马里兰大学史密斯商学院金融学博士，历任美国佩科能源公司（Pepco）高级风险分析师、苏格兰皇家银行Sempra能源交易公司量化分析师、华尔街千禧对冲基金副总裁。美国十多年量化投资领域学习工作经历，八年对冲基金大宗商品和股票量化投资经验，精通各类量化分析方法，多年来均获得优异稳健的投资业绩。对于大规模数据平台的开发、股价趋势模型、资产优化配置模型构建有独到的研究和见解。负责研究制定公司风险控制体系架构和风险控制政策；确定主要风险或重大事项的风险控制方案，完成重大风险责任的报告等职责。 公司副总裁 负责根据各类资产性质确定各类资金的投资策略；根据公司资产负债特征制定不同产品、不同阶段的投资策略；审议投资新渠道和新品种的方案；定期检查投资计划的实施，批准投资计划的变更；定期对投资业务进行评估，主要分管固定收益投资管理部门。 历任中国银行总行交易中心高级交易员、自营管理部主管。曾参与筹建中国银行交易中心（上海），中国银行交易团队高级交易员；中国银行固定收益团队在市场各项交易排名始终保持前三位，在市场中具有相当话语权和影响力。同时拥有近十年债券市场投资经验，管理规模达数十亿元人民币，熟悉银行间固定收益市场产品及交易工具，精通各种交易策略，历经数轮债券牛熊周期，在各种市况下均能获得稳定收益。负责经营规划、年度预算和高管人员的人事任免，并进行重大投资项目的决策。 风险控制委员会 首席经济师 负责研究制定公司风险控制体系架构和风险控制政策；确定主要风险或重大事项的风险控制方案，完成重大风险责任的报告等职责。 北京大学应用数学专业硕士，美国普林斯顿大学金融经济学博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。 2.投研团队核心成员情况 姓名 职务 专业领域 履历 四.公司投资管理 1.投资理念 新兴资本市场的发展有迹可循，在某种意义上成熟资本市场的历史即是新兴资本市场的