异质企业框架下贸易自由化的福利效应_一个文献综述_陈勇兵.pdf

经贸论坛 《国际贸易问题》2016年第3期 异质企业框架下贸易自由化的福利效应： 一个文献综述 陈勇兵 赵 羊 汪 婷 摘要：探寻贸易自由化的福利效应是国际贸易学科的核心问题。本文基于异质 企业框架，对现有理论和经验文献进行归纳与梳理，全面细致地总结了企业进口投 入品、企业间和企业内的资源再配置以及降低价格成本加成这三个方面所带来的福 利效应，并试图从已有相关文献中发现不足并发掘未来的研究方向。对这个问题的 总结有利于厘清贸易自由化福利效应的来源渠道且为福利增进型贸易政策的制定提 供微观基础。 关键词：贸易自由化；进口种类；资源再配置；成本加成 DOI:10.13510/ki.jit.2016.03.003 引 言 探寻贸易自由化的福利效应是国际贸易学科古老且核心的问题。传统的国际贸 易理论将产业作为研究单位，强调产业间的资源再配置，指出贸易的福利效应源自 分工与交换；新贸易理论则基于规模报酬递增和产品差异化探讨产业内贸易，归纳 出贸易的福利效应源于规模经济和消费者偏好多样性；异质企业贸易理论将分析视 角进一步细化到微观企业层面，指出企业生产率收益即为异质企业框架下的福利效 应。随着微观数据的可获得性不断增强以及建模技术的日臻完善，对贸易自由化福 利效应问题的探索已不再是国际贸易学科神秘的 “黑匣子”。 异质企业框架下贸易自由化的福利效应主要源自三个方面：第一，整体而言， 进口的投入品质量更优，加之进口国企业对中间品种类的偏爱，企业能通过进口中 间品以提升其生产率 （River-Batiz and Romer ，1990）；第二，国外企业在最终产 品市场上的竞争会导致本国低效率企业退出市场，高效率企业得以扩张其市场份 额，企业间的资源再配置会促进整个行业生产率水平的提高。此外，多产品企业内 的出口产品转换行为，通过企业内的资源再配置同样会影响企业福利水平；第三， [基金项目]本文得到国家自然科学基金面上项目 ）、霍英东教育基金会第十四届高等院校青年教师 基金基础性研究课题 （141085）、国家自然科学基金青年项目 ）和中南财经政法大学研究生创新 教育计划 “优秀硕士学位论文培育”项目 （2015YS 1002）的资助，特此致谢。 陈勇兵：中南财经政法大学工商管理学院 430073 电子信箱：yongbingchen@ 163.com ；赵羊：中南财经政法 大学工商管理学院；汪婷：中南财经政法大学工商管理学院。 - 28 - 《国际贸易问题》2016年第3期 经贸论坛 贸易自由化与进口竞争迫使本国企业降低价格成本加成，因而提高企业的配置效率 （Epifani ，2003 ）。 持续的出口繁荣并不能掩盖中国 “量增利减”的出口困境。一方面，在全球生 产分割的背景下，中国出口依然是以劳动力的低成本优势承接产品组装、加工等低 端环节，其发展路径长期被锁定在全球价值链的低端环节，出口贸易中包含了太多 的外国成分，“虚胖”的出口贸易水平使得中国出口贸易的实际福利水平捉襟见 肘；另一方面，中国经济正处于 “三期叠加”阶段，经济发展进入新常态。后危机 时代世界经济的温和复苏可能是一个长期的过程，而中国正处在比较优势的转换 期，在国际环境和国内发展条件都发生重大变化的历史背景下，如何增进贸易自由 化的福利水平是中国从贸易大国向贸易强国转变的根本目标。基于异质企业框架对 贸易自由化福利效应的探索，对中国宏观贸易政策的制定具有重要的启示，为政府 制定福利增进型的贸易政策提供了微观基础。 鉴于此，本文基于异质企业框架对现有关于贸易自由化的福利效应的理论和经 验文献进行归纳与梳理，全面细致地总结了企业进口投入品、企业间和企业内的资 源再配置以及降低价格成本加成这三个方面的福利效应，并试图从中发掘未来的研 究方向。 一、进口投入品的福利效应 探究贸易所带来的福利效应，大多文献从消费者角度证实进口更多差异化的产 ① 品是消费者福利提升的重要源泉 。然而，贸易