上海2016年上半年证 券从业资格考试：证 券与证 券市场考试试卷.docxVIP

上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。 A．价格优先和时间优先 B．平仓优先和时间优先 C．价格优先和平仓优先 D．申报优先和价格优先 2、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。 A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 3、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。 A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益 4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。 A．资产净值 B．资产总值 C．现金余额 D．现金流量总额 5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。 A．40 B．1020 C．1000 D．2000 6、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A．证券登记机构 B．贷款服务机构 C．资金保管机构 D．资金结算机构 7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。 A．红利 B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得 8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。 A．技术分析法 B．基本分析法 C．定性分析法 D．定量分析法 9、下列不属于部门规章的是__。 A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》 10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票11、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值 D．因合并而接受其他公司资产净额 12、发行对象仅限于个人的国债是__。 A．财政债券 B．记账式国债 C．凭证式国债 D．储蓄国债(电子式) 13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易 14、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。 A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途 15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。 A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致 16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。 A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所 17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。 A．相吻合的 B．相背离的 C．不相关的 D．关系不确定的 18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。 A．价格高低 B．数量多少 C．时间先后 D．规模大小 19、__是具有标准格式的债券。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券 20、营销组合四大要素不包括（）。 A．产品 B．费率 C．促销 D．售后服务 21、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 A．3 B．4 C．5 D．6 23、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__ A．投资证券化 B．投资者个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化 24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。 A．证券账户 B．资金账户 C．席位 D．交易所 25、下列说法错误的有（）。 A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断