客户洗钱风险分类管理--答案.docxVIP

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2018-10-20 发布于河北
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客户洗钱风险分类管理--答案

客户洗钱风险分类管理 HYPERLINK /els/html/studyCourse/javascript:; \o 课程学习 1.课程学习 HYPERLINK /els/html/studyCourse/javascript:; \o 课程评估 2.课程评估 HYPERLINK /els/html/studyCourse/javascript:; \o 课后测试 3.课后测试课后测试测试成绩：66.67分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级（16.67?分） ?A 5个 ??B 10个 ?C 15个 ?D 20个正确答案:B 2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。（16.67?分） ?A 1年 ??B 2年 ?C 3年 ?D 5年正确答案:C 3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )（16.67?分） ?A 12个月 ?B 9个月 ??C 6个月 ?D 3个月正确答案:C 多选题 1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（）（16.67?分） ?A 风险相当原则 ?B 全面性原则 ?C 同一性原则 ?D 动态管理原则正确答案:A B C D 2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（）（16.67?分） ?A 客户特性 ?B 地域 ?C 业务 ?D 行业正确答案:A B C D 判断题 1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于0，总和等于100。（16.65分） ??A 正确 ?B 错误正确答案:错误