资者公开发行绿色公司债券（第一期）2017年受托管理事务.PDF

债券简称：17 中利G1 债券代码：112606.SZ 江苏中利集团股份有限公司2017 年面向合格投 资者公开发行绿色公司债券 （第一期） 2017 年受托管理事务年度报告 发行人 江苏中利集团股份有限公司 （住所：江苏省常熟东南经济开发区） 债券受托管理人 （住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层） 2018 年5 月 重要提示 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》、《江苏中利集团股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行绿色公司 债券受托管理协议》等相关规定、江苏中利集团股份有限公司 （以下简称“发行 人”）对外公布的《江苏中利集团股份有限公司2017年年度报告》等相关公开信 息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等，由 本次公司债券受托管理人中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银国际证券”） 编制。中银国际证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也 不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责 任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银国际证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中 银国际证券不承担任何责任。 目 录 重要提示 II 释 义 1 第一章 本期债券概况 2 第二章 受托管理人履行职责情况 4 第三章 发行人2017 年度经营和财务状况 5 第四章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况 10 第五章 本期债券增信机制及偿债保障措施执行情况11 第六章 本期债券付息情况 12 第七章 债券持有人会议召开情况 13 第八章 本期债券跟踪评级情况 14 第九章 负责本期债券相关事务的专人变动情况 15 第十章 其他事项 16 释 义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人、中利集团 指 江苏中利集团股份有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 管理办法 指 公司债券发行与交易管理办法 中银国际证券 指 中银国际证券股份有限公司 评级机构、联合信用 指 联合信用评级有限公司 元/万元/亿元 指 如无特别说明，为人民币元/万元/亿元 报告期 指 2017年1月1 日至2017年12月31 日 1 第一章 本期债券概况 一、发行人名称 中文名称：江苏中利集团股份有限公司 英文名称：Jiangsu Zhongli Group Co., Ltd 二、本期债券的基本情况 截至本报告出具日，中银国际证券作为债券受托管理人，在存续期的公司债 券基本情况如下： （一）债券名称：江苏中利集团股份有限公司2017年面向合格投资者公开发 行绿色公司债券（第一期） （二）债券简称及代码：17中利G1，112606.SZ （三）发行规模：本次公开发行公司债券总额不超过人民币7亿元（含7亿元）， 分期发行