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中关村科技园区非上市股份有限公司 进入代办系统进行股份转让试点工作指南 中国证券业协会 中关村科技园区管理委员会 深圳证券交易所 二ОО六年二月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc128298178 第一部分 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点工作问答 PAGEREF _Toc128298178 \h 4 HYPERLINK \l _Toc128298179 1．为什么要进行中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点? PAGEREF _Toc128298179 \h 4 HYPERLINK \l _Toc128298180 2．为什么选择在证券公司代办股份转让系统进行中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点？ PAGEREF _Toc128298180 \h 4 HYPERLINK \l _Toc128298181 3．中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让，有什么好处？ PAGEREF _Toc128298181 \h 5 HYPERLINK \l _Toc128298182 4．中关村科技园区非上市股份有限公司在证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让的基本制度安排是什么？ PAGEREF _Toc128298182 \h 5 HYPERLINK \l _Toc128298183 5．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和交易所市场的股票交易有哪些不同？ PAGEREF _Toc128298183 \h 6 HYPERLINK \l _Toc128298184 6．中关村科技园区非上市股份公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应具备什么条件？ PAGEREF _Toc128298184 \h 7 HYPERLINK \l _Toc128298185 7．中关村科技园区非上市股份公司申请股份挂牌报价转让，需履行哪些程序？ PAGEREF _Toc128298185 \h 7 HYPERLINK \l _Toc128298186 8．投资者如何参与园区公司股份的报价转让？ PAGEREF _Toc128298186 \h 8 HYPERLINK \l _Toc128298187 9．投资者需要关注哪些特别风险？ PAGEREF _Toc128298187 \h 10 HYPERLINK \l _Toc128298188 10．哪些投资者不宜参与股份报价转让业务？ PAGEREF _Toc128298188 \h 11 HYPERLINK \l _Toc128298189 11．投资者参与股份报价转让应遵循哪些行为规范？ PAGEREF _Toc128298189 \h 11 HYPERLINK \l _Toc128298190 12．主办报价券商有哪些职能？ PAGEREF _Toc128298190 \h 11 HYPERLINK \l _Toc128298191 13．具有从事股份报价转让试点业务资格的证券公司有哪些？如何联系？ PAGEREF _Toc128298191 \h 12 HYPERLINK \l _Toc128298192 14．中关村科技园区公司在申请股份挂牌报价转让过程中遇到问题可向谁反映？ PAGEREF _Toc128298192 \h 12 HYPERLINK \l _Toc128298193 第二部分 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点规则和相关协议文本 PAGEREF _Toc128298193 \h 14 HYPERLINK \l _Toc128298194 1．证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 PAGEREF _Toc128298194 \h 14 HYPERLINK \l _Toc128298195 2．主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则 PAGEREF _Toc128298195 \h 21 HYPERLINK \l _Toc128298196 3．主办报价券商尽职调查工作指引 PAGEREF _Toc128298196 \h 27 HYPERLINK \l _Toc128298197 4．股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则 PAGEREF _Toc128298197 \h 45 HYPERLINK \l _Toc128298198 5．证券公司从事报价转让业务自律承诺书 PAGEREF _Toc