(据说上期命中率80%)2011年9月证 券从业资格考试考前押 题-证 券市场基础知识 总10套第6套.docVIP

证券市场基础知识 总10套第6套 ? ? ? 一．单选题 ? ? 01：2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》。 ?A:《证券公司监督管理条例》 ?B:《首次公开发行股票并上市管理办法》 ?C:《上市公司证券发行管理办法》 ?C:《上市公司收购管理办法》 ? 02：根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 ?A:选择权的性质 ?B:合约所规定的履约时间的不同 ?C:金融期权基础资产性质的不同 ?C:协定价格与基础资产市场价格的关系 ? 03：不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。 ?A:健全性 ?B:合法性 ?C:制衡性 ?C:独立性 ? 04：目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。 ?A:净额结算 ?B:全额结算 ?C:定期结算 ?C:随时结算 ? 05：对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。 ?A:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 ?B:代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 ?C:一般由基金管理人召集 ?C:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 ? 06：权证自上市之日起的存续时问为（）。 ?A:3个月以上6个月以下 ?B:4个月以上12个月以下 ?C:4个月以上15个月以