《尽职调查报告》.doc

【（2007）沪嘉华非字第（27）号】 目 录 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252198 一． 绪言 1 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252199 二． 调查报告的出具目的 1 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252200 三． 承办律师查证的文件 1 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252201 四． 调查报告的出具前提 1 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252202 五． 尽职调查的基本内容 2 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252241 六． 法律尽职调查的结论 错误！未定义书签。 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252242 七． 承办律师的特别声明 11 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252243 八． 调查报告的基准日期 11 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252244 九． 调查报告的出具日期 12 HYPERLINK /Admin/Myedit/ewebeditor.htm?id=Contentstyle=coolblue \l _Toc119252245 十． 尽职调查报告的附件 12 致：*********** Limited 一． 绪言 上海市嘉华律师事务所〔以下简称“本律师事务所”〕接受*** Limited〔以下简称“***”〕的委托，指派 律师、 律师、 律师〔以下统称“承办律师”〕，就***投资 *** 集团有限公司〔以下简称“***集团公司”〕事宜〔“以下简称“项目”〕，进行法律尽职调查。 本律师事务所是一家具有合法资质就项目进行法律尽职调查的社会中介机构。承办律师与***集团公司及其投资人、高级管理人员之间不存在损害其调查独立性的利害关系，亦无需按照规定回避的情形。 二○○七年六月二十七日，承办律师经***确认，向***集团公司提交了法律尽职调查问卷。***集团公司及其子公司于二○○七年六月二十七日至七月二十七日，依据调查问卷的要求，向本律师事务所提交了必要的法律文件。 承办律师于二○○七年六月二十七日～二○○七年七月六日期间，赴***集团公司（包括其于上海设立的子公司上海*********有限公司（以下简称“上海***”）及其于北京设立的子公司北京龙城******有限公司（以下简称“北京***”））进行现场调查，包括：要求***集团公司依据法律尽职调查问卷提交相关的法律文件；到相关国家机关〔***市工商行政管理局、上海市工商行政管理局、北京市工商行政管理局、***市国土资源局、***市房产管理局、北京市朝阳区房屋管理局等〕就法律尽职调查的相关内容进行独立查证。 承办律师依据中国有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对***集团公司提供的法律文件和相关国家机关出具的档案材料进行了核查验证，并出具本报告。 二． 调查报告的出具目的 本报告的出具目的是为查验项目的合法性及提示相关的法律风险。未经本律师事务所明确书面许可，不得用于任何其他目的。 本报告的使用人限制为：*** Limited及其为项目聘请的顾问 未经本律师事务所明确书面许可，法律尽职调查报告的全部或部分内容不得向其他人公开或披露，不得发表于任何公开媒体上。本律师事务所对未经明确授权许可而进行的任何删改、摘录文本，超越使用范围不承担任何法律责任。 三． 承办律师查证的文件 承办律师查证了法律尽职调查过程中的下述法律文件： 1. ***集团公司依据调查问卷所提交的法律文件； 2. 承办律师在政府部门调查的档案文件。 四． 调查报告的