上海中期期货经纪有限公司2008年企业社会责任报告（摘要）.doc

上海中期期货经纪有限公司2008年企业社会责任报告（摘要） 我们深知上海中期在期货市场的良好声望，来自于投资者对我们的认可，来自于方方面面对我们的鼓励，这是社会给我们的回馈和肯定。 践行企业社会责任，我们还会继续努力！ 上海中期的社会责任观 上海中期坚持诚信合规经营，勇于探索创新，积极承担对社会的责任。回报股东单位的长远利益，为员工事业发展创造平台，为期货投资者提供最具专业水准的金融服务，维护期货市场健康有序的竞争和发展环境，积极回馈社会。力争成为中国期货市场践行社会责任的典范。 上海中期公司企业社会责任实践 价值篇 一、稳健的财务策略，安全的支付能力 按照中国证监会净资本管理的相关规定，上海中期作为金融企业，一贯坚持稳健的财务策略，保障公司资产、资金安全，以确保债权人的利益。2008年12月31日，公司各项风险监管指标均处良好状态，其中：资产负债率实际水平为13.06%、流动比率为6.5倍、负债与净资产的比例为15.04%。 二、完善的法人治理结构，丰厚的股本回报水平 上海中期在完成股权变更后，立即向监管部门申请了公司拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格，并获得批复。目前，公司法人治理结构工作职责清晰、明确。公司现有董事会由5人组成，其中独立董事1人，董事长兼任公司法定代表人。监事会由3人组成，其中监事会主席1名，职工监事1名。2008年度召开股东会9次、董事会6次、监事会1次，完善的公司法人治理结构，确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。2008年度，上海中期股本收益率为19.5%，公司净利润在上海辖区25家期货公司位列第一。 自律篇 一、维护良好的市场竞争秩序 进入2008年，面对期货市场激烈的竞争形势，上海中期审时度势，不盲目乐观、不过分扩张、不参与损伤行业及自身经济利益的价格战，在公司内部制定并实行统一的期货经纪业务手续费收取标准。夯实基础、苦练内功，致力于为客户提供便捷的通道和完善的服务，充分发挥品牌的作用，以差异化竞争的基本战略，维持了原有的市场份额。 公司同时还不断完善的居间人管理制度，重视对居间行为规范要求，加强对居间人的和教育，对居间资格实行年检制度，杜绝居间关系引发的市场风险。 二、加强从业人员职业操守管理 公司充分认识从业人员的职业操守对于期货公司和期货行业的健康发展的重要性，要求所有员工持证上岗，对未获得期货从业资格人员不予转正录用。已经建立起了员工后续职业培训的机制，通过系列化的培训，提高员工职业素质和从业技能。 三、支持行业诚信信息平台建设，做好信息公示工作 诚信信息公示制度是行业自律的重要内容，是期货公司接受社会公众监督的重要举措。上海中期十分支持同业公会网站的诚信平台建设，积极推动辖区期货经营机构的诚信信息公示的公约。在公司网站上，上海中期建立起了“信息公示”专栏，根据中期协及上海期货同业公会的要求，对相关信息进行披露，同时以制度形式保证了相关信息及时更新。 客户篇 一、合规经营、诚实守信、严格履约，保护投资者及其他l利益体的合法权益 公司一贯秉承合规经营的理念，严格执行保证金封闭运行管理制度，保证金追加等风险管理制度，客户交易确认制度，确保客户资产的安全、完整。同时，公司坚持对客户进行期货风险警示教育与揭示，严格按照《合同法》、《期货经纪合同》、以及其它经济合同的约定，遵守商业道德，打造诚信为本的良性金融服务业氛围。 二、良好的客户服务体系，妥善处理投诉建议 公司通过多种渠道接受客户咨询、投诉及建议，为客户设置400免费咨询电话，对于客户投诉一律以文件流转的形式予以高度重视，并进行妥善处理，2008年度未发生因客户投诉产生的诉讼案件。 三、深入现货产业链，为实体经济服务 举办或参与了“中期民生杯股指期货颁奖大会暨中期研究院2008趋势发布会”、上海第六届理财博览会、第五届中国财富管理论坛、中国国际期货大会、金融海啸下的企业避风港全国巡回报告会、钢材期货展示会、郑州营业部开业暨油脂行业分析报告会、沈阳营业部开业暨大豆产业投资报告会等重点活动，各业务部门积极贯彻“走出去”战略，发挥专业优势，先后在萧山、武汉、宜兴、泰州、山东等地举办各类行业会议、专题论坛和交易所组织的各类考察调研，深入产业链搞开发，为现货企业提供风险管理工具、量身定制套期保值方案。 2008年度，为加强对实体经济的服务功能，公司还专门成立套期保值工作小组，先后编印《钢材企业保值手册》、《期市避险实用指南》等普及读物，深受广大产业客户的欢迎。 员工篇 一、社会就业机会的创造 公司根据业务发展需要，在定岗、定编、定员的原则下设计实施了《上海中期部门设置和人员编制方案》，分批次招聘数十位高素质员工充实到业务、后台等部门，到2008年底，公司员工总数由2007年的117人增加到145人，其中本科以上学