欺诈发行先行赔付专项基金情况公告.PDFVIP

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2016-091 兴业证券股份有限公司关于拟设立欣泰电气 欺诈发行先行赔付专项基金情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“公司”）于 2016 年 6 月24 日召开董事会通过决议，如果欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到 处罚，同意公司对依法承担的责任主动进行先行赔付，授权公司经营管理层依法 合规办理先行赔付专项基金的设立和赔付等具体事宜。 2016 年7 月7 日，丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称“欣泰电气”）收 到中国证监会《行政处罚决定书》，故公司正式决定设立先行赔付专项基金。现 将拟设立专项基金的情况公告如下： 一、先行赔付专项基金基本情况 兴业证券作为出资人，出资人民币5.5 亿元设立先行赔付专项基金。兴业证 券将委托基金管理人负责先行赔付专项基金的管理及运作，与管理人协商确定托 管银行，由托管银行独立保管基金财产。先行赔付专项基金在基金设立公告刊登 之日起正式成立，兴业证券将于先行赔付专项基金设立前将出资额划付至先行赔 付专项基金资金监管专户。 二、赔付对象、赔付范围的确定和赔付金额计算的原则 （一）根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案 件的若干规定》的规则和标准，依法确定具体的适格投资者范围和赔付金额计算 方法。 （二）确定赔付对象的原则 1.投资者交易欣泰电气股票具备如下情形的，属于先行赔付专项基金的赔付 1 对象： 自虚假陈述实施日起至揭露日或更正日之前买入欣泰电气股票，且在揭露日 或更正日及以后因卖出欣泰电气股票或者因持续持有欣泰电气股票，扣除市场风 险因素所致损失后存在亏损的。 说明： (1) 虚假陈述实施日：欣泰电气发布《首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》之日； (2) 虚假陈述揭露日：欣泰电气发布被立案调查公告、暂停上市风险提示公 告之日； (3) 虚假陈述更正日：欣泰电气发布欺诈发行相关会计差错更正公告之日。 2.欣泰电气欺诈发行事件责任方，欣泰电气董事、监事、高级管理人员及首 次公开发行前持有欣泰电气股份的股东，及前述主体的关联人，不属于先行赔付 的赔付对象。 (三) 赔付范围和赔付金额的计算原则 1、先行赔付专项基金的赔付范围以适格投资者实际发生的直接损失为限。 2、先行赔付专项基金将按照以下公式计算每一适格投资者的赔付金额： 赔付金额=投资差额损失（扣减市场风险因素造成的损失）+投资差额损失部 分的佣金和印花税+资金利息 3、基准日及以前卖出欣泰电气股票，其投资差额损失按“买入平均价格” 与“实际卖出平均价格”之差，乘以投资者所持欣泰电气股票数量，扣减市场风 险因素所致损失。 基准日之后卖出或仍持有欣泰电气股票，其投资差额损失按“买入平均价格” 与“揭露日或者更正日起至基准日期间每个交易日收盘价的平均价格”之差，乘 以投资者所持欣泰电气股票数量，扣减市场风险因素所致损失。 说明：基准日是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资者应获补偿金额限定 在因虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日 期。在本次先行赔付中，自揭露日或更正日起，欣泰电气股票累计成交量（不含 大宗交易成交量）达到欣泰电气股票全部可流通部分 100%之日为基准日。已经 除权的股票，成交数量复权计算。 2 先行赔付专项基金成立时，将在基金设立公告中公布正式赔付方案。敬请 投资者关注后续公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二○一六年七月九日