康泽药业股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

公告编号：2018-061 证券代码：831397 证券简称：康泽药业 主办券商：广发证券 康泽药业股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本制度经公司2018 年8 月27 日第二届第十二次董事会审议通过，尚需股东 大会审议通过。 （制度正文条款中字体加粗部分为本次制度修改地方） 制度的主要内容，分章节列示： 康泽药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东 的合法权益，根据公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二)由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 公告编号：2018-061 法人或其他组织； (三)由第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任 董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； (四)持有公司5%以上股份的法人或其他组织； (五)根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其 倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股权的法 人或其他组织等。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： (一)直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； (二)公司董事、监事和高级管理人员； (三)第四条第(一)项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员； (四)本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员； (五)根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其 倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。 第六条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的关联人： (一)根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效 后，或在未来十二个月内，将具有第四条或者第五条规定的情形之一； (二)过去十二个月内，曾经具有第四条或者第五条规定的情形之一。 第七条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的可 能导致转移资源或者义务的事项，包括： (一)购买或者出售资产； (二)对外投资(含委托理财、委托贷款等）； (三)提供财务资助； (四)提供担保； (五)租入或者租出资产； (六)委托或者受托管理资产和业务； 公告编号：2018-061 (七)赠与或者受赠资产； (八)债权、债务重组； (九)签订许可使用协议； (十)转让或者受让研究与开发项目； (十一)购买原材料、燃料、动力； (十二)销售产品、商品； (十三)提供或者接受劳务； (十四)委托或者受托销售； (十五)在关联人的财务公司存贷款； (十六)与关联人共同投资； (十七)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资 的公司提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资 的公司同比例增资或优先受让权等。