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嘉实稳瑞纯债债券型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 二零一八年三月 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金托管协议 目录 一、基金托管协议当事人4 二、基金托管协议的依据、目的和原则4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查10 五、基金财产的保管11 六、指令的发送、确认及执行14 七、交易及清算交收安排16 八、基金资产净值计算和会计核算20 九、基金收益分配25 十、基金信息披露25 十一、基金费用27 十二、基金份额持有人名册的保管28 十三、基金有关文件档案的保存29 十四、基金管理人和基金托管人的更换29 十五、禁止行为31 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算32 十七、违约责任34 十八、争议解决方式35 十九、托管协议的效力35 二十、其他事项36 二十一、托管协议的签订36 2 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金托管协议 鉴于嘉实基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募 集发行嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金； 鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于嘉实基金管理有限公司拟担任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金的基 金管理人，上海银行股份有限公司拟担任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金的基 金托管人； 为明确嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间 的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》( 以下简称“基 金合同”) 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以 《基金合同》为准，并依其条款解释。 3 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：嘉实基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层09-11 单元 办公地址：北京市东城区建国门北大街8 号华润大厦8 层 法定代表人：赵学军 邮政编码：100005 成立立日期：1999 年3 月25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 组织形式： 有限责任公司 （中外合资） 注册资本：1.5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：010 （二）基金托管人 名称：上海银行股份有限公司(简称：上海银行) 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168 号 邮政编码：200120 法定代表人：金煜 成立日期：1995 年12 月29 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号 组织形式：股份有限公司 （中外合资、上市） 注册资本：人民币78.05785 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：人民币存贷款等 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管