江苏东光微电子股份有限公司董事会2011年度内部控制自我.PDFVIP

2011 年度内部控制自我评价报告 江苏东光微电子股份有限公司董事会 2011 年度内部控制自我评价报告 一、 公司基本情况 江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）前身系宜兴市东大微电子有限公 司，于1998 年8 月31 日成立，取得第3202821106190 号企业法人营业执照。经江 苏省人民政府2003 年4 月21 日苏政复[2003]41 号文《省政府关于宜兴市东大微电 子有限公司变更为江苏东光微电子股份有限公司的批复》批准，以宜兴市东大微电 子有限公司2003 年2 月28 日经审计后的净资产按1：1 比例折股出资组建公司，注 册资本人民币22,675,311.00 元，并于2003 年6 月12 日取得第3200002102661 号企 业法人营业执照。2010 年 11 月在深圳证券交易所上市。公司所属行业为电子制造 业类。 2005 年12 月12 日经公司股东会同意，公司将截止2005 年5 月31 日的未分配利润 中的20,000,000.00 元按该日工商登记的股东投资比例转增资本，同时公司控制人沈 建平先生及中国- 比利时直接股权投资基金以每股人民币1.96 元分别增资 5,102,041 股及20,408,163 股。增资后公司注册资本为人民币68,185,515.00 元，计为68,185,515 股。 2007 年 4 月 30 日经公司股东大会同意，自然人丁达中以每股人民币2.12 元增资 11,814,485 股。增资后公司注册资本为人民币80,000,000.00 元，计为80,000,000 股。 根据2007 年6 月26 日股权转让协议，公司股东詹文陆、徐志祥、林钢、李国华、 丁达中将所持有的公司部分股权转让给沈建平等13 人，转让后公司注册资本不变。 2008 年2 月28 日公司企业法人营业执照注册号变更为320000000048470 号。 根据公司2009 年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏东 光微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1486 号）核准， 公司2010 年 11 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）27,000,000 股，每股面值 1.00 元，增加注册资本人民币27,000,000.00 元，并于2010 年 11 月18 日起在深圳 证券交易所上市交易。上市后，公司注册资本增至人民币10,700 万元。 自我评价报告第 1 页 2011 年度内部控制自我评价报告 公司已于2010 年12 月28 日完成工商变更登记手续，并取得江苏省工商行政管理局 换发的《企业法人营业执照》。 截止20 11 年 12 月31 日，本公司累计发行股本总数 10,700 股，公司注册资本为人 民币10,700 万元，公司经营范围为：半导体器件、集成电路的开发，设计，制造， 销售，推广应用，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司或禁止 进出口的商品和技术除外），主要产品为：防护器件、可控硅、1300X 及VDMOS 。 公司注册地：江苏省宜兴环科园绿园路42 号。公司办公地：江苏省宜兴市新街百合 工业园。公司的基本组织架构如下： 股东大会 战略委员会 监事会 审计委员会