天津北辰科技园区总公司2018第一期短期融资券法律意见书(更新).pdfVIP

天津北辰科技园区总公司发行2018 年度第一期短期融资券之法律意见书 目录 释 义3 第一章 声明事项 7 第二章 正文9 一、发行主体情况9 （一）发行人具有法人资格9 （二）发行人为非金融企业9 （三）发行人为交易商协会会员9 （四）发行人的历史沿革 10 （五）发行人的出资人和实际控制人 15 （六）发行人的合并范围内子公司 15 （七）发行人依法有效存续 17 （八）发行人已退出地方政府融资平台 17 二、本期发行的批准和授权 18 （一）本期发行的内部决议 18 （二）交易商协会的注册 19 三、发行文件及服务机构20 （一）募集说明书20 （二）评级机构和评级报告20 （三）律师事务所和法律意见书21 （四）审计机构和审计报告22 （五）主承销商和承销协议23 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险24 （一）注册金额24 （二）募集资金用途25 （三）发行人已经发行直接债务融资工具情况 25 1 天津北辰科技园区总公司发行2018 年度第一期短期融资券之法律意见书 （四）发行人的治理情况26 （五）发行人的业务运营情况28 （六）资产受限情况30 （七）或有事项31 （八）重大资产重组情况32 （九）信用增进情况33 （十）需要说明的其他问题33 第三章 结论意见36 2 天津北辰科技园区总公司发行2018 年度第一期短期融资券之法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 发行人/公司/总公司 指 天津北辰科技园区总公司 主承销商/中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 联席主承销商/兴业银行 指 兴业银行股份有限公司 新世纪公司/信用评级机构 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 律师事务所/本所 指 北京盈科（天津）律师事务所 亚太会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 人民银行 指 中国人民银行 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 区政府 指 天津市北辰区人民政府 区国资委 指 天津市北辰区人民政府国有资产监督管理委员会 科技园区管委会 指 天津北辰科技园区管理委员会 开发区管委会 指 天津北辰经济技术开发区管理委员会 辰融公司 指 天津辰融投资控股有限公司 辰寰公司 指 天津市辰寰工业园区管理有限公司 担保中心 指 天津北辰科技园区中小企业信用担保中心 天津北辰科技园区总公司 2018 年度第一期短期融资 本期短期融资券 指 券 《天津北辰科技园区总公司2018 年度第一期短期 《募集说明书》 指