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福建福晶科技股份有限公司 （住所：福建省福州市鼓楼区杨桥西路155 号） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商）: （住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38 －45 楼） 福建福晶科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所指 定信息披露网站 http ：// 。投资者在做出认购决定之前，应仔 细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及其董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整 性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 第一节 重大事项提示 本公司提请投资者注意以下重大事项： 一、股份锁定承诺：本公司本次发行前总股本为 14,250.00 万股，本次拟发 行不超过 4,750.00 万股人民币普通股，发行后总股本为 19,000.00 万股。上述股 份全部为流通股，其中控股股东中国科学院福建物质结构研究所（持股 6,750.00 万股）承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次 发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；其他股东承诺：自 股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发 行人股份，也不由发行人回购该部分股份。同时，担任公司董事、监事、高级管 理人员的股东还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过 其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本 1－2 －1 福建福晶科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 公司股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 二、根据本公司股东大会决议，本次发行前的滚存利润，由本次发行后的新 老股东共享：截止 2007 年 9 月 30 日，本公司未分配利润为54,291,087.52 元（已 扣除 2006 年度的利润分配）；若 2008 年 6 月 30 日前，本公司本次发行成功， 则本次发行股票之日前的滚存利润将由新老股东共享。 三、本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。根据2007 年 2 月 15 日 中国证监会证监会计字[2007]10 号文的有关规定，本公司在 2004 年～2006 年原 始财务报表的基础上，分析《企业会计准则第 38 号――首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条对 2004 年～2006 年原始财务报表的影响，按照追溯调整的原 则，调整编制了本次发行股票的申报财务报表。同时，本招股说明书附有根据“证 监会计字[2007]10 号”文件规定的假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新 会计准则作为编制基础的备考利润表。 四、除上述重大事项提示外，请投资者仔细阅读本招股说明书中“风险因素” 等有关章节，并特别关注下列风险因素： 1、LBO专利权到期风险 近三年及一期，LBO产品的营业收入占本公司营业收入的50%左右，销售毛 利占本公司销售毛利的60 ％左右。本公司拥有LBO技术在中国、美国、日本的专 利，并分别将于2008年4月14 日、2008年6月13 日、2008年5月14 日到期。为应对 LBO专利的到期，本公司在保持相对稳定的毛利率水平情况下，近年逐步降低了 L