2015年上半年期货从业法律法规第四章：设立、变更与业务终止考试试题.docxVIP

西藏2015年上半年期货从业法律法规第四章：设立、变更与业务终止考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入5手3月玉米合约。此后价格果然上升，期间他分三次买入3手、2手、1手3月玉米合约。该投资者的操作方法为。 A：平均买低 B：平均卖高 C：金字塔式买入 D：金字塔式卖出 2、我国银行公布的人民币基准汇率是前一日美元对人民币的____ A：收盘价 B：银行买入价 C：银行卖出价 D：加权平均价 3、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。 A．回避 B．减少 C．转移 D．共担 4、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。 A．会员 B．交易所 C．中国期货业协会 D．期货公司 5、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。 A．月度风险监管报表 B．季度会计报表 C．半年度会计报表 D．年度风险监管报表 6、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张 C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退 7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是__。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 8、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指____ A：流动资本 B：净资本 C：固定资本 D：可变现资本 9、在期货交易所计算机交易系统中，当买入价大于、等于卖出价时自动撮合成交，其成交价可能为__中的一个。 A．前一成交价 B．买入价 C．卖出价 D．当日开盘价 10、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的。 A：期货交易账户 B：期货结算账户 C：期货保证金账户 D：期货准备金账户11、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了。 A：套期保值者 B：生产经营者 C：期货交易所 D：投机者和套利者 12、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。 A．会员大会 B．理事会 C．董事会 D．股东大会 13、欧洲交易所交易的德国中期国债期货合约的合约规模为。 A：100欧元 B：1 000欧元 C：100 000欧元 D：1 000 000美元 14、关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是__。 A．最小变动价位为10元/吨 B．交易单位为5吨/手 C．每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±3% D．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延) 15、下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是。 A：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官 B：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C：期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2／3的独立董事同意 D：董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准 16、艾略特波浪理论最大的不足是__。 A．面对同一个形态，不同的人会有不同的数法 B．对浪的级别难以判断 C．不能通过计算得出各个波浪之间的相互关系 D．一个完整周期的规模太长 17、按照行使期限的不同，期权可以分为__。 A．欧式期权和美式期权 B．商品期权和金融期权 C．看涨期权和看跌期权 D．现货期权和期货期权 18、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。 A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了过去的商品价格 19、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。 A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任 C．介绍业务的范围 D．执行期货保证金安全存管制度的措施 20、以下各项中，__是正确的期货的合约名称。 A．上海期货交易所阴极铜期货合约 B．3月份交割大豆合约 C．实物交割绿豆期货合约 D．每手5吨的天然橡胶标准合约 21、期货市场风险的特征有__。 A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性 22、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A．审查部门 B．风险管理部门 C．审查部门和稽