2015年下半年台湾省期货从业资格法律法规：保障基金的筹集考试试卷.docxVIP

2015年下半年台湾省期货从业资格法律法规：保障基金的筹集考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司一般设置__等组织机构。 A．客户服务部门 B．研发部 C．现货交割部门 D．结算部 2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 3、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。 A．该商品的体积 B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律 4、对冲基金通常是指不受监管的组合投资计划，其出资人人数一般在，而且对投资者有着很高的资金实力要求。 A：100人以上 B：300人以下 C：300人以上 D：100人以下 5、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得__客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 A．查询 B．查封 C．扣划 D．冻结 6、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．申请书 B．任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书 7、我国期货交易所实行的强制减仓制度，根据的是__。 A．结算价 B．涨跌停板价 C．平均价 D．开盘价 8、理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由委派。 A：董事会 B：会员大会 C：理事会 D：中国证监会 9、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。 A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施 D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件 10、财政收入的来源不包括 A：各项税收 B：国有资产收益 C：公共收费 D：居民储蓄存款利息11、期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。 A．从业资格考试培训 B．岗前培训 C．代理业务培训 D．后续职业培训 12、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以__。 A．减轻处罚 B．从轻处罚 C．免予处罚 D．将其作为立功表现 13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于__年。 A．1 B．2 C．3 D．5 14、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A．前一交易日 B．当日 C．下一交易日 D．次日 15、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。 A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用 C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年 16、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。 A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理 D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 17、首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物股票期货交易的交易所是（）。 A．伦敦国际金融期货期权交易所 B．芝加哥期货交易所 C．芝加哥商业交易所 D．纽约期货交易所 18、套利的作用包括__。 A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C．套利行为促进交易的流畅化 D．套利行为有效降低了市场风险 19、境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。 A．1 B．2 C．3 D．5 20、期货交易采用__方式。 A．买卖双方议价 B．国家指导价格 C．公开的集中交易 D．配额限量竞价 21、以下做法中符合金字塔卖出操作的是。 A：以7.5美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元／蒲式耳时再卖出3手小麦合约 B：以7.5美元／蒲式耳的价格卖出3手麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元／蒲式耳时再卖出1手小麦合约 C：以7.00美元/蒲式耳的价格卖出1手麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元／蒲式耳时再卖出3