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生产性服务进口贸易对企业自主创新提升的研究 　　【摘要】 本文在测度生产性服务进口结构优化水平的基础上，通过设定VAR模型，进一步采用脉冲响应、方差分解等方法研究后发现，上海生产性服务进口贸易结构优化有助于本土科技企业自主创新能力提升，但这种效应尚未传导到企业的技术进步。因此，上海要在提升技术吸收能力上下力气，有效实现进口生产性服务结构优化后与本土科技企业技术需求两者间的匹配。 　　【关键词】 结构优化 自主创新 技术进步 　　生产性服务进口贸易有技术溢出效应，对于上海科技企业纯技术效率的提升有正向促进作用。如何将这种正向促进作用发挥得更好？如何能够通过结构优化实现上海科技企业持续繁荣，即自主创新能力的增强？这种创新能力的提升是否可以进一步传导到企业的技术进步？如果我们仔细研究三者的传导机制，是否可以找到一条通过优化生产性服务贸易进口结构来提升自主创新能力，以至实现上海科技企业技术进步的有效路径？本着这样的疑问，本文急需做进一步的实证研究。 　　一、上海生产性服务贸易进口结构优化对科技企业自主创新能力提升的实证研究 　　从发达国家的成功经验我们不难看出，进口技术溢出效应是一国或地区技术进步的重要源泉。为加深对上海生产性服务贸易进口结构优化水平的认识，这里我们引入香港、新加坡等国际大都市作比较，来突出上海进口贸易结构优化程度。从2000—2009年间上海、香港、新加坡生产性服务贸易进口复杂度优化指数的变化趋势来看，新加坡结构优势最明显。与之相比，香港情形略差，而上海与新加坡、香港仍有较大差距。虽然2002年、2003年、2005年、2008年和2009年上海也出现了生产性服务贸易进口复杂度指数快速优化特征，但总体看上海生产性服务进口贸易因基础差，底子薄，与新加坡、香港仍有较大差距，分别是同期香港平均优化水平的51.84%和新加坡平均优化程度的26.32%（杨玲，2013）。 　　依据进口结构优化的基础，是否可以从深层次上促进本土自主创新能力的提升，是否有助于上海实现“创新驱动，转型发展”的“十二五”目标？本着这样的疑问，我们欲采用计量方法做实证研究来论证这一方略的可行性和有效性。考虑到部分数据的不可得性，这里仅以上海年度数据为统计标准，而无法细化到各区县层面。由此，我们整理好现有数据，采用时间序列来研究上海生产性服务进口贸易结构优化对本土科技企业自主创新能力的提升效用。 　　为避免实证分析中因为异方差等问题而引起得回归结果失真，本文采用工具变量加权最小二乘法做回归分析，其中引入一个工具变量（airt）。本文对变量进行单位根检验后发现生产性服务进口结构与专利及所有权变量一阶平衡。考虑到生产性服务业本身具有“三低一高”的特征，即资源消耗少、环境污染少和污染排放少以及附加值高等优势，通常表现出生产性服务贸易进口结构越优化的国家或地区，其环境空气质量优良的天数就越多；与此同时，为避免虚拟变量与被解释变量（自主研发）的相关性，这里以上海每年度环境空气质量优良天数作为虚拟变量进行加权最小二乘回归分析。从上海统计年鉴中我们仅能查找到2000—2011年间的变量数据，其他年份数据采用五年移动平均方法进行补充，结果发现上海生产性服务贸易进口结构优化指数每增加1%，地区自主研发水平就增加32.536%，表现出倍增的促进作用。这一结果与OECD国家通过进口贸易实现国内技术水平提高（Jakob，2006；Keller，2000），以及美国技术进步率中50%来自别国技术扩散（Eaton、Kortum，1996）的现实效用是一致的。也就是说，在发达国家适用的进口结构优化促进本国技术进步的成功经验也适用于上海发展地区经济，促进科技企业创新实力的提升。而且从TSLS回归结果来看，这种提升有明显的倍增效应。因此，上海在加快本土科技企业自主研发，进行原创性发明的同时，也要加快进口步伐，通过不断优化进口结构来达到上海研发水平的上升，实现科技兴市，更加顺利实现产业转型升级的发展目标。因此，这是一条有助于上海科技企业技术进步的有效路径，我们要坚定地走下去。 　　为进一步论证以上结论，本文继续深入研究，采用脉冲响应图分析，得到了与以上分析类似的结果。上海生产性服务进口结构优化的信息对自主创新水平的上升有较强的正向脉冲效应。也就是说，受到先进生产性服务进口的溢出效用，上海科技企业的技术创新能力有正向提升。从信息时期来看，从第1期开始就保持一个快速上升态势，虽然在第3期后至第6期期间有小幅下降，但之后一直到第10期时增长势头都很强劲。这一结论与前面的TSLS的回归结果类似，通过进口生产性服务业，并优化其进口结构，是提升上海自主创新能力的有效路径。究竟这种提升效应是否可以进一步影响上海科技企业技术水平的上升？这一效应是否存在？从生产性服务贸易进口结构优化到自主