中国石化山东泰山石油股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

中国石化山东泰山石油股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》和深圳证券交易所 《主板上市公司规范运作指引》的要求，董事 会对公司2011年度内部控制情况进行了全面的检查。本着对全体股东 负责的态度，对公司内部控制的有效性做出年度自我评价报告如下： 一、 综述 公司已按照相关法律法规的要求，按照权责明确、结构合理、权 力与责任对等的原则，公司建立了一整套较为完善、涵盖经营活动各 个方面的规章制度及相应的业务流程，确保了股东大会、董事会、监 事会、经理层等主体组织架构的有效运作和科学决策，明确了决策、 执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的职责分工和制衡机制。 公司《内部控制手册》包括总则、公司层面控制、业务层面控制、 检查评价与考核办法、附则等六个部分。具体包括内部环境、风险评 估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素构成。其中内部环境、 风险评估、信息与沟通、内部监督四要素构成公司业务层面控制，控 制活动细化到各个业务层面，通贯各级，严肃了审批审核程序。内容 涵盖了资金活动、采购及生产活动、资产管理、销售业务、工程项目、 担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、关