《证 券市场基本法律法规》绝密(二).docxVIP

1.股份有限公司的股份采取（ ）的形式。 A. 股票 B. 基金 C. 债券 D. 票据 正确答案：A 解析：股份有限公司的股份采取股票的形式。 2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（ ）未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A. 1年内 B. 18个月 C. 2年内 D. 6个月 正确答案：C 解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 3.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并公告。 A. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 B. 国务院证券监督管理机构 C. 国务院银行业监督管理机构 D. 中国人民银行 正确答案：A 解析：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。 4.期货是与（）相对应，并由其衍生而来。 A. 股票 B. 现货 C. 债券 D. 期权 正确答案：B 解析：期货(Futures)与现货相对应,并由现货衍生而来。 5.期货交易所应按照（ ）对会员履行监督管理的职责。 A. 国务院规定 B. 章程和交易规则 C. 证监会规则 D. 期货业协会规定 正确答案：B 解析：期货交易所应按照章程和交易规则对会员履行监督管理的职责。 6.《企业债券管理条例》属于（ ）层级的规定。 A. 部门规章 B. 法律 C. 自律管理规则 D. 行政法规 正确答案：D 解析：《企业债券管理条例》属于行政法规层级的规定。 7.根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户（）项目必须相同。 A. 投资者姓名或名称、联系电话、联系地址 B. 投资者姓名或名称、联系电话 C. 投资者姓名或名称、联系地址 D. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码 正确答案：D 解析：根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码必须相同。 8.根据《深圳证券交易所股票上市规则》上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现（ ）的，无需进行业绩预告。 A. 实现扭亏为盈 B. 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上 C. 净利润与上年同期相比上升或者下降10% D. 净利润为负值 正确答案：C 解析：根据深圳证券交易所上市规则规定：上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：净利润为负值；净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；实现扭亏为盈。 9.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过（ ）的30%。 A. 净资产 B. 总股本 C. 总资产 D. 净资本 正确答案：D 解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 10.根据《首次公