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2015年天津基金从业资格基础知识：封闭式基金的募集程序考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产 2、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．城市信用合作社 D．农村信用合作社 3、我国货币市场基金的管理费率为____ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33% 4、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货 C．股票指数期货 D．货币期货 5、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15 6、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：4 7、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费 9、下列项目不列入基金费用的有__。 A．基金运作的审计费和律师费 B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D．基金合同生效前的相关费用 10、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。 A．误导 B．操纵 C．欺诈 D．投资损失11、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。 A．营销产品 B．客户基金投资需求 C．投资者关系 D．客户服务 12、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险 13、下列__不属于基金的运作相关环节。 A．基金收益分配 B．基金募集 C．基金投资运作 D．基金前台管理 14、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。 A．货币凭证 B．法律凭证 C．书面凭证 D．资本凭证 15、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。 A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工 16、开放式基金非交易过户主要包括__。 A．继承 B．捐赠 C．赎回 D．司法强制执行 17、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____ A：越高 B：越低 C：不变 D：两者无关系 18、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育 19、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换 20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10 21、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券 22、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 23、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A．股份回购 B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本 24、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。 A．不得超过30日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日 25、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况 D．公司风险控制组织架构情况 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当前我国基金营销渠道包括__。 A．保险公司 B．基金超市 C．证券公司 D．证券咨询机构 2、____是我国对证券投资基金的