- 1、本文档共7页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
2015年上半年江苏省基金从业资格:封闭式基金的募集与交易模拟试题
2015年上半年江苏省基金从业资格:封闭式基金的募集与交易模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据层次结构,证券市场可以分为__。
A.初级市场和次级市场
B.发行市场和交易市场
C.一级市场和二级市场
D.股票市场和债券市场
2、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责
C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
3、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级
B.中风险等级
C.无风险等级
D.高风险等级
4、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A:历史数据法
B:情景综合分析法
C:截面分析法
D:情景局布综合分析法
5、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从__中列支。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
6、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。
A.公司净资产/发行在外的普通股数量
B.公司总资产/发行在外的普通股数量
C.公司净资产/公司库存股票数量
D.公司总资产/公司库存股票数量
7、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效
B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
8、下列关于基金评级的说法,错误的是__。
A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益
9、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入
B.企业债券的利息收入
C.国债利息
D.股票的股息
10、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15
B.30
C.40
D.6011、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。
A.3%
B.5%
C.10%
D.12%
12、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况
B.公司经营情况
C.公司的沿革情况
D.公司董事会和监事会情况
13、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。
A.持股5%以上的股东
B.全体股东
C.全体员工
D.公司高级管理人员
14、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值
B.期望价值
C.价值总和
D.期望价格
15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数
B.比例
C.资金
D.数量
16、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A.9:30~11:30和13:00~15:00
B.9:00~11:00和13:00~15:00
C.9:30~11:30和12:55~14:55
D.9:00~11:00和12:55~14:55
17、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式。
A.投资
B.负债
C.融资
D.资产
18、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况
B.基金经理行业偏好情况
C.基金股票周转率情况
D.基金经理对净值波动的控制情况
19、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准
B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以
您可能关注的文档
- 智能化钢筋弯箍机价格受那些因素影响.doc
- 最新人教版22.3实际问题与二次函数(三)(公开课).ppt
- 最新人教版22.3-实际问题与二次函数第一课时.ppt
- 最新北师大版七年级数学上册-初一数学-分单元全套试卷.doc
- ((北师大版)七年级上学期数学前三章培优训练.doc
- 最新人教版三年级英语上册第三单元look-at-me!第二课时.ppt
- (张艳娟原创)比喻句和拟人句的区别微课ppt.pptx
- (必修三专题二-)-三-中国古典文学的时代特色(全国精品课件集锦).ppt
- (新版)中日交流标准日本语初级上册动词一览表.pdf
- (浙教版)科学七年级上第四章复习提纲.doc
- 智慧港口物流监管平台建设方案.pptx
- 储能微电网解决方案.pptx
- 心肺复苏培训.ppt
- 智慧安防综合管理平台建设方案.pptx
- 五一劳动节介绍课件模版.pptx
- 第六章 衣袖款式造型 2 课件《服装纸样设计(第3版)》同步教学(中国纺织出版社).pptx
- 第七章 衣领款式造型 1 课件《服装纸样设计(第3版)》同步教学(中国纺织出版社).pptx
- 第七章 衣领款式造型2 课件《服装纸样设计(第3版)》同步教学(中国纺织出版社).pptx
- 第三章 服装的省位、褶裥变化 课件《服装纸样设计(第3版)》同步教学(中国纺织出版社).pptx
- 第十一章 服装纸样修正 1 课件《服装纸样设计(第3版)》同步教学(中国纺织出版社).pptx
- 软件下载与安装、电脑疑难问题解决、office软件处理 + 关注
-
实名认证服务提供商
专注于电脑软件的下载与安装,各种疑难问题的解决,office办公软件的咨询,文档格式转换,音视频下载等等,欢迎各位咨询!
文档评论(0)