2015年下半年湖南省期货从业资格法律法规：纠纷案件管辖考试试题.docxVIP

2015年下半年湖南省期货从业资格法律法规：纠纷案件管辖考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。 A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构 2、以下几种说法正确的是。 A：正向市场的牛市套利价差扩大可能会亏损，但亏损幅度有限 B：反向市场的牛市套利价差扩大获利无限 C：正向市场的熊市套利价差扩大获利无限 D：反向市场的熊市套利价差缩小获利无限 3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．10% B．20% C．30% D．50% 4、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学____以上学历。 A：专科 B：本科 C：硕士 D：博士 5、适度的投机能够__价格波动。 A．加剧 B．减缓 C．回避 D．避免 6、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A：3年 B：6年 C：2年 D：5年 7、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的__ A．为期货公司提供中间介绍业务的机构 B．期货公司 C．期货投资咨询机构 D．中国期货业协会 8、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。 A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法 9、某投机者预计9月份白糖价格上升，买入10手白糖期货，成交价3700元/吨，但白糖价格不升反降，白糖期货价格降至3660元/吨，于是再买10手。则价格应反弹到（）元/吨才能恰好避免损失。 A．3 690 B．3 680 C．3 710 D．3 670 10、1982年2月，开发了价值线综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易的对象。 A：芝加哥商业交易所 B：美国堪萨斯期货交易所 C：纽约商业交易所 D：伦敦国际金融期货交易所11、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有__。 A．风险 B．交易项目介绍 C．顾问费用 D．商品交易顾问的背景资料 12、下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是__。 A．期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东 B．公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C．中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 D．期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告 13、非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以承担该非结算会员的违约责任。 A：自由资金 B：风险准备金 C：非结算会员的保证金 D：非结算会员的银行账户资金 14、1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__。 A．2688元/吨 B．2720元/吨 C．2884元/吨 D．2880元/吨 15、由欧洲金融师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立 A：国际注册投资分析师协会 B：特许金融分析师协会 C：亚洲分析师协会 D：欧洲分析师协会 16、商品期货行业中的参与者包括__。 A．期货佣金商(FCM) B．商品交易顾问(CTA) C．交易经理(TM) D．商品基金经理(CPO) 17、前身是农场品交易所，是世界最主要的畜产品期货交易中心。 A：芝加哥商业交易所 B：芝加哥期货交易所 C：纽约商业交易所 D：堪萨斯期货交易所 18、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。 A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况 B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌 19、判定系数的取值范围为 A：[-1,1] B：(-1,1) C：[0,1] D：(0,1) 20、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的。 A：3％ B：6％ C：10％ D