主办券商跟投资者适当性管理介绍—机构业务部.pptVIP

全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS 主办券商应当指定部门受理客户投诉，并按要求将相关业务投诉及处理情况向全国股份转让系统公司报告。 主办券商之间、主办券商与挂牌公司之间、主办券商与客户之间发生的业务纠纷可能影响市场正常秩序的，相关主办券商应当自该情形出现之日起二个转让日内向全国股份转让系统公司报告。 纠纷解决 （六）日常管理 全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS （七）自律监管 主办券商及相关业务人员违反本细则，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取以下监管措施,： 约见谈话 要求提交书面承诺 出具警示函 责令改正 暂不受理主办券商或其业务人员出具的文件 限制证券账户交易 自律监管措施 全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS 主办券商违反本细则的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取以下纪律处分，并记入诚信档案： 通报批评 公开谴责 限制、暂停直至终止其从事相关业务 主办券商因违反本细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。 纪律处分（主办券商） （七）自律监管 全