、《公司法》、《股票上市规则》.PDF

证券交易所的指定联络人。董事会秘书负责领导、组织和协调公司信 息披露具体工作，根据有关法律法规、监管部门要求及公司内部规定， 统一对外披露有关信息。公司证券事务代表协助董事会秘书工作，并 根据董事会秘书授权执行有关信息披露决定及相关证券事务。 （二） 公司证券部为信息披露工作归口管理部门，负责编制有 关信息披露文件；收集、汇总各业务部门和控股企业日常经营和重大 事项信息；具体组织落实投资者、研究机构、媒体接待和各类宣传推 介活动；经董事会秘书授权，具体负责办理对外信息披露事宜。 （三） 公司各业务部门、控股企业分工负责公司信息披露工作。 各业务部门、控股企业应按 《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》、 《公司章程》以及本 《制度》规定及时向证券部提供日常经营和重大 事项信息。各业务部门、控股企业应确保所提供的信息真实、准确、 完整。 （四） 公司各参股企业日常经营和发生按有关规定需要披露的 重要信息，由公司归口管理该参股企业的业务部门向证券部提供。 第六条第六条 各控股企业应设立信息披露负责人 ，负责收集、汇总本 第六条第六条 企业日常经营信息和重大事项信息，并按本 《制度》规定向公司证券 部提供有关信息。 各控股企业信息披露负责人应由本企业财务或计划部门负责人 兼任。 第七条第七条 各业务部门向证券部提供的有关信息、文件和资料，应 第七条第七条 经部门负责人签字确认。各控股企业信息披露负责人向证券部提供的 2 信息、文件和资料，应经本企业主要负责人签字确认。 第八条第八条 各业务部门如因工作需要向外界披露有关信息，原则上 第八条第八条 其披露内容不应超出公司已公开披露的信息或者公司就有关事项形 成的统一对外披露口径;如依据法律法规等要求向外部单位报送公司 内幕信息的，应当按照 《申能股份有限公司内幕信息知情人和外部信 息使用人登记管理制度》第四章有关规定执行。 各控股企业如需接受媒体采访或通过媒体对外发布有关经营信 息，应事先将拟采访或发布的媒体名称、时间、内容 （或内容提纲） 以及采访对象等事项报公司证券部，经公司董事会秘书审核后实施， 必要时报经公司领导同意。 第九条第九条 本制度中所称 “×××以上”，除有特殊说明，均包括 第九条第九条 该金额；“×××以下”，除有特殊说明，均不包括该金额；“×××～ ×××”除有特殊说明，表明包括下限但不包括上限。 第十条第十条 本制度适用于公司及投资企业。 第十条第十条 第二章 日常经营信息内部报告制度 第十一条第十一条 公司建立日常经营信息内部报告制度。各业务部门、 第十一条第十一条 控股企业应按本 《制度》规定的时间、内容、程序向公司证券部提供 有关信息。 第十二条第十二条 公司各业务部门应将每月应报送公司领导的有关经 第十二条第十二条 营信息同时送证券部。 第十三条第十三条 公司各业务部门、控股企业应根据公司定期报告披露 第十三条第十三条 3 的时间和内容要求，向证券部提供披露定期报告所必需的资料。 第十四条第十四条 证券部汇总各业务部门、控股企业的日常经营信息 第十四条第十四条 后，按以下原则处理： （一） 作为公司定期报告编制的依据。 （二） 证券部如认为应该以临时公告的形式披露的，由证券部 起草临时公告初稿，经相关业务部门会审 （如必要，还应经有关控股 企业会审）后，报经公司董事会秘书、总经理、董事长审核后对外披 露。 （三） 由证券部作为内部资料备案留存。 第三章 定期报告的编制与披露 第十五条第十五条 公司定期报告的编制与披露应遵循 《公司法》、《证券 第十五条第十五条 法》、《股票上市规则》、上海证券交易所要求及《公司章程》有关规 定。 第十六条第十六条 公司