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2016年新疆基金从业：投资理财经验考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。 A．金融期权 B．金融期货 C．金融远期合约 D．结构化金融衍生工具 2、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。 A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 B．为基金投资人披露基金销售机构情况 C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 3、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 4、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。 A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权 C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 5、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 6、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。 A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税 7、基金销售机构内部控制应遵守__原则。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 8、对于基金交易费，下列说法正确的有__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 9、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A．15 B．10 C．3 D．5 10、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险11、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行 B．非银行金融机构 C．个人 D．非金融机构 12、下列有价证券中，属于商品证券的有__。 A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单 13、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理办法》 14、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基金销售机构的资格审核 B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售各环节的监管 15、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。 A．政策性银行 B．商业银行 C．中国人民银行 D．投资银行 16、基金会计报表至少应包括__。 A．现金流量表 B．资产负债表 C．利润表 D．所有者权益(基金净值)变动表 17、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 18、初次购买封闭式基金的价格为__元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01 19、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 20、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则 21、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务 C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障 22、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。 A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型 23、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。 A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C．对存在活跃市场的投资品种