下半年内蒙古证 券从业考试：普通股票和优先股票考试题.docxVIP

2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。 A．进行整理 B．继续向下 C．反转向下 D．不能判断 2、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下 3、资产评估报告书必须由__。 A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写 D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 4、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 5、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．基金管理公司 D．商业银行 6、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。 A．5% B．10% C．15% D．20% 7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。 A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 8、证券由卖方向买方转移和对应的