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2017年西藏期货从业资格法律法规：法律责任模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、SP500指数样本最多的是。 A：工业股 B：农业股 C：铁路股 D：公用事业股 2、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。 A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易 3、期货纠纷案件由（）管辖。 A．最高人民法院 B．基层人民法院 C．中级人民法院 D．高级人民法院 4、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有__。 A．保证金标准 B．结算流程 C．争议处理方式 D．违约责任 5、某投资者在4月15日准备将在6月10日用300万元投资A、B、C三种股票。三种股票的价格分别是20元、25元和50元，分别投资5万股、4万股和2万股。该投资者对这三种股票看涨。于是通过股指期货进行套期保值。6月份到期的股指期货现在为1 500点，每点乘数为100元。如果A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1.3、0.8，那么该投资者应该买入__份股指期货。 A．20 B．24 C．15 D．10 6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3 7、美国中长期国债期货合约在报价方式上采用。 A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法 8、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。 A．一般交易者 B．当日交易者 C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者 9、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A．总经理 B．董事长 C．监事 D．首席风险官 10、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。 A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件11、可以通过对冲或到期交割来了结，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结。 A：期货交易 B：现货交易 C：证券交易 D：远期现货交易 12、期货交易所的管理办法由（）制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院 D．国务院期货监督管理机构 13、董事会秘书行使下列（）职责。 A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管 C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作 14、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。 A．期货部位的获利小于现货部位的损失 B．期货部位的获利大于现货部位的损失 C．期货部位的损失小于现货部位的损失 D．期货部位的获利大于现货部位的获利 15、执行价格为450美分/蒲式耳的玉米看涨和看跌期权，当标的玉米的期货价格为400美分/蒲式耳时，看涨期权的内涵价值为______。 A．400 B．0 C．450 D．50 16、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。 6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。 A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74% 17、期货公司负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行。 A：董事长 B：总经理 C：财务负责人 D：首席风险官 18、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。 A．1 B．2 C．3 D．5 19、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）补偿。 A．比例 B．平均 C．部分 D．个别 20、以下哪一项不属于货币市场上的利率工具? A：短期国库券 B：可转让定期存单 C：中长期国债 D：商业票据 21、期货交易所、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A．年度 B．半年度 C．季度 D．月度 22、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出 10手