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2016年甘肃省证 券从业《证 券投资基金》:证 券投资基金分类概述考试题
2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》:证券投资基金分类概述考试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、公司债券的发行采取()。
A.审批制
B.注册制
C.核准制
D.登记制
2、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。
A.接受证券交易所的监督
B.对证券交易所事务进行提议和表决
C.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
D.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1990年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
4、可转换优先股可以转换成为普通股和__。
A.另一种优先股
B.公众股
C.国家股
D.流通股
5、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。
A.指数型基金
B.LOF
C.开放式基金
D.ETF
6、根据现行有关部门的制度规定,A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A.T-5
B.T-3
C.T-2
D.T-1
7、__是证券投资基金市场营销的中心。
A.扩大销量
B.确定目标客户
C.利润最大化
D.分割市场
8、在我国,基金各当事人的权利义务在__中约定。
A.基金份额上市交易公告书
D.招募说明书
C.基金合同
D.基金托管协议
9、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A.1个月
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
10、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
A.100
B.200
C.300
D.40011、__是指基金全部资产的价值总和,从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
A.基金资产估值
B.基金资产总值
C.基金负债
D.基金资产净值
12、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉,实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》
13、股票价格与市场利率的关系是__。
A.利率提高,股票价格下降
B.利率与股票价格同方向变动
C.利率提高,股票价格上升
D.随机变动
14、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的__,在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
15、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
16、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的()。
A.9:00到9:30
B.9:15到9:25
C.9:25到9:30
D.9:10到9:25
17、建业股息是__。
A.公司当期盈利
B.对公司未来盈利的预分
C.公司的借款
D.公司前期未分配利润
18、关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,()应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。
A.发行境内上市外资股的发行人
B.发行境外上市外资股的发行人
C.境内会计师事务所
D.境外会计师事务所
19、设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为2.50元,每手认股权限证为100张,一共可购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是9.6元,那么其行使价格为__元。
A.7.10
B.9.60
C.10.10
D.12.10
20、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
21、如果债券按单利计算,并且一次还本付息,其价格决定公式为__(面值为M)。
A.P=M(1+i·n)/(1+r·n)
B.P=(M·I·n)/(1+r·n)
C.P=M(1+1)n/(1+r)·n
D.P=Min/(1+r)·n
22、新股发行议案经董事会表决通过后,上市公司应当在__内报告证券交易所。
A.2日
B.2个工作日
C.5日
D.5个工作日
23、下列关
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