台湾省-2016年上半年基金法律法规第四章-对公开募集基金信息披露的监管模拟试题-.docVIP

| 台湾省2016年上半年基金法律法规第四章：对公开募集基金信息披露的监管模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。 A．不具有独立法人地位 B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的 2、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分 B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 3、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律 4、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。 A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念 B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息 C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息 D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息 5、基金管理公司的主要业务包括__。 A．基金募集与销售 B．投资管理与投资咨询服务