天津2015年上半年期货法律法规之设立分支机构考试试卷.docVIP

天津2015年上半年期货法律法规之设立分支机构考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于基差的说法，正确的有__。 A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差：期货价格—现货价格 C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值 2、美国的（）是一个完全独立的准司法性质的管理机构。 A．商品期货交易委员会(CFTC) B．证券交易委员会(SEC) C．全国期货业协会(NFA) D．管理期货协会(MFA) 3、当会员或者客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的__时，应该执行大户报告制度。 A．60% B．70% C．80% D．90% 4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 5、期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是__。 A．事先向客户出示风险说明书 B．客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合 C．约定与客户分担风险的比例 D．约定与客户分享收益的比例 6、期货公司拟免除首席风险官的职务，（）。 A．不必将