国机汽车股份有限公司重大资产重组限售股上流通公告.PDFVIP

证券代码：600335 证券简称：国机汽车 公告编号：临2014-48 号 国机汽车股份有限公司 重大资产重组限售股上市流通公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示：  本次限售股上市流通数量为284,047,407 股  本次限售股上市流通日期为2014 年9 月26 日  本次限售股上市流通后剩余有限售条件的流通股数量为67,141,083 股 一、本次限售股上市类型 国机汽车股份有限公司（原名为“鼎盛天工工程机械股份有限公司”，以下 简称“公司”或“本公司”）于 2011 年7 月27 日收到中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关于核准鼎盛天工工程机械股份有限公司重大资产 置换及向中国机械工业集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可 [2011]1165 号），核准本公司本次重大资产置换及向中国机械工业集团有限公司 （以下简称“国机集团”）发行232,651,752 股股份、向天津渤海国有资产经营管 理有限公司（以下简称“天津渤海”）发行51,395,655 股股份，购买国机集团和 天津渤海分别持有的中国进口汽车贸易有限公司（以下简称“中进汽贸”）70.39% 和15.55%股权（资产置换差额）。 2011 年9 月26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以 下简称“登记结算公司上海分公司”）办理了新增284,047,407 股股份登记手续。 本次限售股锁定期为自股份登记之日起36 个月。 1 二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 根据中国证监会《关于核准国机汽车股份有限公司向中国机械工业集团有限 公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014] 452 号），2014 年7 月18 日，公司向国机集团发行52,385,761 股股份购买资产的相关证券登记 手续在登记结算公司上海分公司办理完毕，公司股份总数由发行前的 560,004,607 股增加到 612,390,368 股。2014 年 8 月 27 日，公司非公开发行 14,755,322 股股份募集配套资金的相关证券登记手续在登记结算公司上海分公 司办理完毕，公司股份总数由发行前的612,390,368 股增加到627,145,690 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 （一）国机集团在重大资产重组过程中作出的承诺 1、关于股份禁售期的承诺 国机集团承诺在鼎盛天工工程机械股份有限公司 （以下简称“鼎盛天工”） 重大资产重组中认购的股份，自股份发行结束之日起36 个月内将不以任何方式 转让。 履行情况：截至本公告刊登之日，承诺人严格遵守了上述承诺。 2 、关于中国进口汽车贸易有限公司租赁物业情况的确认和承诺函 国机集团作为中进汽贸的控股股东，就本次重组完成前中进汽贸租赁物业存 在的情况，特此确认并承诺如下：“1、截至目前，中进汽贸及其下属相关全资、 控股子公司均正常使用其所租赁物业，相关租赁物业存在的出租方手续不完备等 情形未对该等公司的业务经营活动产生不利影响；2 、本公司将督促中进汽贸与 相关出租方进行充分协商和沟通，全力协助相关出租方完善租赁物业存在的上述 情形；3、若因上述情形对中进汽贸及其下属相关全资、控股子公司业务经营活 动产生不利影响，本公司将于当地政府或其规划、建委等相关主管部门出具关于 要求搬迁的正式书面通知之日起六（6 ）个月内采取提供或安排相同或相似条件、 权属手续完备的物业供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业务经营平稳过 渡，避免对该等公司业务经营活动产生不利影响；4 、上述租赁物业的出租方解 决房屋租赁相关手续不完备等情形或者中进汽贸重新租赁相同或相似条件的、权 2 属手续完备的物业前，若因前述情形导致中进汽贸及其下属相关全资、控股子公 司遭受任何损失，国机集团在经审计确认后的三（3 ）个月内全额现金补偿。” 履行情况：截至本公告刊登之日，承诺人严格遵守了上述承诺。 3、关于维护鼎盛天工