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长治市沁县财政局 会计代理记账机构资格审批运行风险防控图 申请人提出申请 申请人提出申请 提供材料 提供材料 1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理； 1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理； 3内部监督检查、投诉举报受理。 责任人：会计监督股负责人 受理1、故意刁难申请人；2、不按规定程序受理；3、无原因超时办理； 受理 1、故意刁难申请人； 2、不按规定程序受理； 3、无原因超时办理； 4、不能一次告知所需材料； 5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 防控措施 风险点 1、故意刁难申请人；2、擅自降低检查标准； 1、故意刁难申请人； 2、擅自降低检查标准； 3、核查结果的判断不客观公正； 4、无原因超时办理。 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理； 2、纪检跟踪督察； 3、内部监督，采取定期抽查制度。 责任人：会计监督股负责人 审批防控措施风险点 审批 防控措施 风险点 做出许可决定 做出许可决定 1、擅自改变审查结论。2、违反程序、违规越权审核审批； 1、擅自改变审查结论。 2、违反程序、违规越权审核审批； 3、对符合条件的不批准。 1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 3、民主议事制度，集体决策； 4、纪检监察制度；设立举报电话和信访受理。 责任人：会计监督股负责人 发证防控措施风险点 发证 防控措施 风险点 办结 办结 主办机构：长治市沁县财政局会计监督股 监督电话：0355-7027065 沁县财政局行政许可类—会计代理记账 廉政风险防控责任人列表 2015年10月 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受 理 会计监督股负责人 李淑瑞 审 批 会计监督股负责人 李淑瑞 发 证 会计监督股科员 冯魁 办 结 会计监督股负责人 李淑瑞 沁县财政局廉政风险防控图 权力名称：对政府采购活动及集中采购机构、参加政府采购活动的 供应商、评审专家的监督检查 制定方案 制定方案 检查风险点1.取证不全面；2.擅自改变取证的时间段； 3.办案过程中把关不严、事实不清、证据不足；4检查程序不规范。处置未按规定下达通知通知防控措施风险点防控措施风险点防控措施风险点1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚；2.执行处罚程序可能出现的随意性； 3.利用职务便利受贿；4.应移送有权处理机关处理的未移送。1.不按规定办理信息公开；2.公开和实际处理不一致；3.应归档的未及时归档。 检查 风险点 1.取证不全面； 2.擅自改变取证的时间段； 3.办案过程中把关不严、事实不清、证据不足； 4检查程序不规范。 处置 未按规定下达通知 通知 防控措施 风险点 防控措施 风险点 防控措施 风险点 1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2.执行处罚程序可能出现的随意性； 3.利用职务便利受贿； 4.应移送有权处理机关处理的未移送。 1.不按规定办理信息公开； 2.公开和实际处理不一致； 3.应归档的未及时归档。 1.明确责任，强化落实措施； 1.明确责任，强化落实措施； 2.严格内部监督制度。 责任人：采购办负责人 1.落实工作回避制度； 1.落实工作回避制度； 2.执行财政检查工作办法； 3.加强政府采购法律法规以及规范性文件的学习； 4.纪检组跟踪督察，受理举报。 责任人：采购办负责人 1.加强对财政检查、监督有关处置条款规定的学习； 1.加强对财政检查、监督有关处置条款规定的学习； 2.严格审查制度； 3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察。 责任人：采购办负责人 防防控措施公开1.认真执行信息公开规定； 防防控措施 公开 1.认真执行信息公开规定； 2.严格执行档案管理制度； 3.纪检跟踪督察。 责任人：采购办负责人 主办机构：长治市沁县政府采购办公室 监督电话： 0355-7029811 沁县财政局行政处罚类—政府采购活动 廉政风险防控责任人列表 2015年10月 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 制定方案 采购办负责人 王卫中 通 知 采购办负责人 王卫中 检 查 分管领导 曹宏杰 处 置 分管领导 曹宏杰 公 开 采购办负责人 王卫中 沁县财政局廉政风险防控图 权力名称：对单位是否依法设置会计账簿；会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料是否真实、完整；会计核算是否符合本法和国家统一的会计制度的规定；从事会计工作人员